民生加银沪深300走动型洞开式指数证券投          资基金       更新招募说明书   基金料理东谈主：民生加银基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司         二〇二四年十二月           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                      进犯辅导   民生加银沪深300走动型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根 据2019年9月4日中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予 民生加银沪深300走动型洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 20191599号）注册并进行召募。本基金合同于2019年12月24日奏凯。   基金料理东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、竣工。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管 理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金 合同和基金居品贵府概要等信息线路文献，全面相识本基金的风险收益特征和产 品特质，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，并充分筹商自身的风险 承受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性 风险、个别证券专有的非系统性风险、由于投资者一语气巨额赎回基金份额产生的 流动性风险、基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险等等。同期 由于本基金是追踪沪深300指数的走动型洞开式指数基金，投本钱基金可能际遇 的风险还包括：标的指数答谢与股票市集平均答谢偏离的风险、标的指数波动的 风险、基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险、标的指数变更的风险、基 金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计划症结的风险、 退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现款替代方式 的风险、基金份额赎回对价的变现风险、转融通证券出借业务的风险、第三方机 构服务的风险、料理风险与操作风险、时间风险、不可抗力等等。本基金被迫跟 踪标的指数“沪深300指数”，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征，因此，本基金的事迹发达与沪深300指数的发达密切商酌。 同期，本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基 金及货币市集基金。                   民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)     本基金遴聘完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。     本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，也少量投资于非成份股、 债券、货币市集器用以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中 国证监会的商酌划定），在通俗市集环境下本基金的流动性风险较低。在特等市 场要求下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩以偏激他未能猜度的特等情形下， 可能发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行通俗赎回业务、基金不成已毕既 定的投资决策等风险。     本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波 动致使出现较大耗费的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及走动机制等商酌的风险。     本基金标的指数为沪深300指数。沪深300指数由沪深市集中限制大、流动性 好的最具代表性的300只证券组成，于2005年4月8日端庄发布，以反馈沪深市集 上市公司证券的全体发达。     指数样本空间由同期得志以下要求的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 的存托凭证组成：（1）科创板证券：上市时辰跳动一年；（2）创业板证券：上 市时辰跳动三年；（3）其他证券：上市时辰跳动一个季度，除非该证券自上市 以明天均总市值排在前 30 位。     沪深300指数样本是按照以下方法弃取筹谋情状精深、无违警违纪事件、财 务申报无紧要问题、证券价钱无昭着很是波动或市集控制的公司：（1）对样本 空间内证券按照以前一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后50%的证券； （2）对样本空间内剩余证券，按照以前一年的日均总市值由高到低排行，考取 前300名的证券算作指数样本。     商酌标的指数具体编制决议及成份股信息详见上海证券走动所网站，网址： http://www.csindex.com.cn/zh-CN/indices/index-detail/000300     投资者T日申购的基金份额当日起可卖出，投资者T日赎回取得的股票当日起 可卖出。     若出现登记结算机构或上海证券走动所走动结算模式发生诊治，以其最新结            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 算功令为准。   投资者投本钱基金时需具有上海证券走动所A股账户或基金账户。其中，上 海证券走动所基金账户只可进行基金的现款认购和二级市集走动，如投资者需要 使用沪深300指数成份股中的上海证券走动所上市股票参与网下股票认购或基金 的申购、赎回，则应开立上海证券走动所A股账户；如投资者需要使用沪深300指 数成份股中的深圳证券走动所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券 走动所A股账户。   基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金的过往事迹并不预示其异日发达。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并 不组成本基金事迹发达的保证。   除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2024年12月03日，其中基金 料理东谈主信息及司帐师事务所信息更新至2024年12月20日，商酌财务数据和净值表 现截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。                               民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                                          目          录           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第一部分 前言   《民生加银沪深300走动型洞开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下 简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息线路料理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募洞开 式证券投资基金流动性风险料理划定》（以下简称“《流动性风险料理划定》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基 金指引》”）以及《民生加银沪深300走动型洞开式指数证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性陈述或紧要遗漏， 并对其确凿性、准确性、竣工性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托 或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法 律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按 照《基金法》、基金合同偏激他商酌划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额握有东谈主的权利和义务，应留神查阅基金合同。           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用校正和补充 走动型洞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充 投资基金招募说明书》偏激更新 基金份额发售公告》 投资基金基金份额上市走动公告书》 金基金居品贵府概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议校正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二届世界东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其频频作念出的校正 券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息线路料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正              民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的校正 频频作念出的校正 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其频频 作念出的校正 会 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 法登记并存续或经商酌政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会团体 或其他组织 法》及商酌法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》（包括其频频校正）及商酌法律法例划定，运用来自境外的东谈主民 币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管等业务            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金料理东谈主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金料理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 则中证界说的基金份额的登记、存管、结算及磋生意务 上海证券投资基金账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面说明的日 期 算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得跳动3个月 放日 式指数基金业求实施确定》偏激频频校正及中国证券登记结算有限职责公司、上海 证券走动所发布的其他商酌功令和划定 购买基金份额的步履            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 申购赎回清单划定的申购对价向基金料理东谈主购买基金份额的步履 的要求，将基金份额兑换为申购赎回清单所划定的赎回对价的步履 息的文献； 付的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 招募说明书划定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 发生的变更 用于替代组合证券中一王人或部分证券的一定数目的现款 购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计 算 购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 日现款差额的推测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的步履 基金份额销售机构的操作57、基金参与转融通证券出借业务：指基金以一定费率通 过证券走动所抽象业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融 股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 除商酌用度后的余额 项偏激他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 或中证指数有限公司根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计 算的基金份额参考净值，简称IOPV 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个走动日以上的逆回购与银行 按期入款（含公约约定有要求提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股 及非公设备行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或走动的债券 等 份额净值之比减去1 乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为 开动日重新计划） 的指数收盘值之比减去1 乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算 日为开动日重新计划） “走动型洞开式指数基金” 标类似，遴聘洞开式运作方式的基金 联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站）         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 等媒介                民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                       第三部分 基金料理东谈主     一、基金料理东谈主概况     称号：民生加银基金料理有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路2005号民生金融大厦13楼13A     办公地址：深圳市福田区莲花街谈福中三路2005号民生金融大厦13楼13A     法定代表东谈主：李业弟     成立时辰：2008年11月3日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监许可20081187 号     组织体式：有限职责公司（外商投资、非独资）     注册本钱：东谈主民币叁亿元     存续期间：永续筹谋     筹谋范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其他业务     股权结构：公司鼓舞为中国民生银行股份有限公司（握股63.33％）、加拿大皇 家银行（握股30％）、陕西省国际相信股份有限公司（握股6.67％）     电话：010-68960030     传真：010-88566500     商酌东谈主：张冬梅     民生加银基金料理有限公司设有鼓舞会、董事会、监事会；董事会下设专门委 员会：策略发展委员会、审计委员会、合规与风险料理委员会、薪酬与提名委员会； 筹谋料理层下设专门委员会：投资决策委员会、风险适度委员会、公募居品委员会 和私募居品委员会，以及设立常设部门。投资决策委员会下设权益资产条线投资决 策委员会、固收资产条线投资决策委员会、大类资产配置条线投资决策委员会、基 金投资参谋人投资决策委员会等四个资产条线投决会；常设部门包括：权益投资部、 权益研究部、固定收益部、固收研究部、专户搭理一部、专户搭理二部、资产配置 部、量化投资部、居品研发部、基础设施与不动产投资部、渠谈料理部、机构一部、 机构二部、机构三部、电子商务部、客户服务部、市集支握部、走动部、监察稽核 部、风险料理部、运营料理部、信息时间部、深圳料理总部、抽象料理部、计划财 务部、纪委办公室等部门。                民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)    二、主要东谈主员情况    李业弟先生：董事长，工商料理硕士。曾任中国农业银行四川蒲江县支行营业 所主任、支行办公室主任、支行副行长、副行长（主握办事）、行长。自2002年12 月起赴任于中国民生银行，先后任成都分行营业部总司理、科华支行行长、建筑行 业金融部总司理，交通金融处事部成都分部、西部分部市集总监，交通金融处事部 党委委员、总裁助理、副总裁、市集总监，公司与投资银行处事部集团客户金融部 风险总监（副总司理级），上海分行党委委员、副行长，合肥分行党委副布告（主 握办事）、党委布告、行长，南京分行党委布告、行长等职务。2024年7月加入民生 加银基金料理有限公司，现任民生加银基金料理有限公司党委布告、董事长。    郑智军先生：董事、总司理，经济学硕士。自2002年4月起赴任于中国民生银 行，曾先后任中国民生银行金融同行部、资金及本钱市集部、金融市集部职员、中 心总司理，资产料理部总司理助理，上海分行党委委员、副行长等职务，2022年11 月加入民生加银基金料理有限公司，现任民生加银基金料理有限公司党委副布告、 总司理，民生加银资产料理有限公司代行董事长。    杨鲲鹏先生：董事，料理学硕士。历任中国工商银行总行信贷料理部信贷序列 高等司理，中国民生银行风险料理部居品风险料理中心处长，中国民生银行天津分 行党委委员、纪委布告、副行长，民生加银资产料理有限公司党委副布告、董事、 总司理等职务，现任中国民生银行走动银行部总司理、科技金融部/投资银行部总 司理，民银本钱控股有限公司非实施董事。    James Brace先生：董事，体裁学士。历任Slaughter and May（司力达讼师事务 所）讼师，Baring Asset Management Limited（霸菱资产料理）英国法律主管，UBS Phillip & Drew Asset Management英国法律主管等职务。现任加拿大皇家银行子公司 RBC BlueBay Asset Management总法律参谋人、常务董事、辅导团队成员，兼任 BlueBay Asset Management International Limited实施董事，民生加银资产料理有限公 司董事。    赵治平先生：董事，体裁学士。历任摩根大通公司副总裁，北好意思花旗银行实施 董事，德意志银行董事总司理、境内私东谈主钞票料理主管，瑞士宝盛银行有限公司董 事总司理、大中华区团队主管及台湾市集主管，瑞士信贷集团董事总司理、钞票管          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理大中华及香港市集团队主管及行业代表等职务。2024年2月加入加拿大皇家银行， 现任加拿大皇家银行香港分行董事总司理、钞票料理北亚区私东谈主银行业务主管。   赵广莉女士：董事，经济学硕士。历任航天067基地165所时间员，陕西省国际 相信股份有限公司名目司理、相信一部副总司理、相信一部总司理，西安投资控股 有限公司股权料理部部门总司理、金融发展料理部部门负责东谈主等职务，现任陕西省 国际相信股份有限公司投而已理部总司理，陕西金融资产料理股份有限公司监事， 陕投股权投资基金料理（上海）有限公司董事，前海鹏安健康产业股权投资基金管 理（深圳）有限公司董事。   吕益民先生：寂寥董事，经济学博士，高等工程师。历任山西师范大学政教系 锻练，梦想集团企划部司理，北京京华相信投资公司子公司总裁助理、副总裁，国 家设备投资公司金融资产料理部主任兼国融资产料理公司总司理（法东谈主代表）、金 融投资部副总司理、策略发展部副主任兼国度设备投资公司研究中心主任，国投信 托有限公司副总司理（主握办事）、总司理，中国融资租出有限公司总裁、副董事 长。现任中国国外控股集团有限公司首席经济学家，南宁市政府筹商内行，中国社 会科学院研究生院导师，天银金融租出股份有限公司寂寥董事，长城证券股份有限 公司寂寥董事，重庆国际相信股份有限公司寂寥董事。   谭小芬先生：寂寥董事，经济学博士。曾任中央财经大学金融学院讲师、副教 授、阐述，中央财经大学金融学院院长助理、党总支副布告、副院长，中央财经大 学锻练办事部部长、东谈主事处处长、东谈主才办事办公室主任、中央财经大学发展计划处 处长、学科建立办公室主任等职，现任北京航空航天大学经济料理学院阐述，素养 部后生长江学者，蓝天计划超卓后生学者，应用经济学研究生素养委员会主席，阳 光东谈主寿保障股份有限公司寂寥董事、杭州海康威视数字时间股份有限公司寂寥董事。   于学会先生：寂寥董事，法学学士。从事过10年企业筹谋料理办事。历任北京 市汉华讼师事务所讼师、北京市必浩得讼师事务所合伙东谈主、讼师。现任北京市众天 讼师事务所合伙东谈主、讼师，瑞达期货股份有限公司寂寥董事。   李志彤先生：监事会主席，料理学博士。历任山西大学数学系讲师，中国华融 资产料理公司第一重组办公室司理、证券业务部司理、国际业务部司理，融德资产 料理有限公司计划财务部总司理、公司总司理助理，中国华融资产料理公司计划财          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 务部副总司理，中国长城资产料理公司资金财务部副总司理、资金营运处事部副总 司理（主握办事）、总司理，民生银行金融同行部副总司理、总司理等职务。2022 年11月加入民生加银基金料理有限公司，现任民生加银基金料理有限公司党委副书 记、监事会主席，北京民生钞票研修学院监事。   冼炳坤先生：监事，工商料理硕士。曾任香港东谈主民入境事务处入境事务主任、 香港邓何贝王讼师行见习讼师、法国东方汇理银行香港分行法律司理、法国兴业银 行香港分行法律部司理、瑞士银行香港分行法律部董事、摩根大通银行香港分行中 国合规部门主管（实施董事）。自2008年于今赴任于加拿大皇家银行香港分行，现 任亚太区法律部门主管（董事总司理），香港讼师会会员，香港讼师会国外讼师委 员会委员，香港证券及投资学会会员。   李宁先生：监事，经济学硕士。2012年9月加入陕西省国际相信股份有限公司， 历任投而已理部业务司理二级、高等司理、总司理助理，现任陕西省国际相信股份 有限公司投而已理部副总司理，西安高新时间产业风险投资有限职责公司董事。   洪锐珠女士：监事，工商料理硕士。曾赴任于中信证券股份有限公司、银华基 金料理股份有限公司、信达澳亚基金料理有限公司，2008年7月加入民生加银基金 料理有限公司，现任民生加银基金料理有限公司运营料理部总监。   王涛先生：监事，工商料理硕士。曾赴任于中国建立银行成都市第八支行信贷 科、中国建立银行总行投资托管业务部、长盛基金料理有限公司居品设备部。2019 年加入民生加银基金料理有限公司，现任民生加银基金料理有限公司居品研发部总 监。   周晓芳女士：监事，料理学硕士。曾赴任于泰康资产料理有限职责公司运行保 障部、汇注走动室。2020年加入民生加银基金料理有限公司，现任民生加银基金管 理有限公司走动部总监。   郑智军先生：总司理，简历见上。   王国栋先生：副总司理、财务负责东谈主，经济学硕士。历任金融时报社证券新闻 部、总编室裁剪、记者，中国东谈主民财产保障股份有限公司党委办公室/办公室品牌 宣传处副处长、高等业务主管，中国出口信用保障公司党委办公室/办公室处长、 主任助理，中国出口信用保障公司上海分公司党委委员、总司理助理，中国出口信           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 用保障公司党委办公室/办公室副主任。2016年6月加入民生加银基金料理有限公司， 曾任党委委员、董事会秘书，现任民生加银基金料理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、首席信息官、北京分公司负责东谈主、上海分公司负责东谈主。   朱永明先生：董事会秘书，工商料理硕士。曾赴任于中国银行总行营业部，中 国民生银行总行公司银行部、小企业金融处事部、董事会策略发展与投而已理委员 会办公室。2018年加入民生加银基金料理有限公司，曾任总司理助理，现任民生加 银基金料理有限公司董事会秘书。   刘静女士：看管长，料理学博士。曾赴任于中国证监会侦察总队、侦察局。 料理有限公司看管长，民生加银资产料理有限公司监事。   何江先生：清华大学流膂力学硕士，19年证券从业经历，曾在上海海狮资产管 理有限公司任投资总监、副总司理；工银瑞信基金料理有限公司指数投资部任基金 司理、副总监，风险料理部数目分析师、高等司理、业务主管；金诚国际信用评估 有限公司任信用分析师；北京方速信融有限公司任高均分析师；北京色诺芬信息服 务有限公司任合伙东谈主、研究部负责东谈主。2019年4月加入民生加银基金料理有限公司， 现任量化投资部总监、公司投资决策委员会成员、大类资产配置条线投资决策委员 会成员、基金司理。自2019年12月于今担任民生加银沪深300走动型洞开式指数证 券投资基金、民生加银沪深300走动型洞开式指数证券投资基金说合基金基金司理； 自2022年2月于今担任民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金司理；自 自2023年3月于今担任民生加银量化中国纯真配置搀杂型证券投资基金基金司理； 自2024年3月于今担任民生加银国证2000指数增强型证券投资基金基金司理。自 司理；自2022年2月至2023年6月担任民生加银中证500指数增强型发起式证券投资 基金基金司理；自2022年2月至2023年6月担任民生加银中证生物科技主题走动型开 放式指数证券投资基金基金司理；自2022年6月至2023年6月担任民生加银中证企业 中枢竞争力50走动型洞开式指数证券投资基金基金司理；自2021年9月至2024年10            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 月担任民生加银新能源智选搀杂型发起式证券投资基金基金司理；自2021年9月至   本基金历任基金司理：   武杰先生（2019年12月至2022年02月）。   公司设投资决策委员会，下设权益资产条线投资决策委员会、固收资产条线投 资决策委员会、大类资产配置条线投资决策委员会、基金投资参谋人投资决策委员会 等四个资产条线投决会。其中：   公司投资决策委员会   主席：总司理郑智军   成员：公司高管朱永明、权益投资部总监孙伟、权益研究部总监王亮、专户理 财二部总监刘霄汉、固定收益部总监谢志华、固收研究部总监韩晟、资产配置部总 监苏辛、量化投资部总监何江、风险料理部总监丁辉、走动部总监周晓芳   权益资产条线投资决策委员会   主席：公司高管朱永明   成员：权益投资部总监孙伟、权益研究部总监王亮、风险料理部总监丁辉、交 易部总监周晓芳、专户搭理二部总监刘霄汉、专户搭理二部总监助理尹涛、基金经 理蔡晓   固收资产条线投资决策委员会   主席：公司高管朱永明   成员：固定收益部总监谢志华、固收研究部总监韩晟、风险料理部总监丁辉、 走动部总监周晓芳、专户搭理一部总监助理宋立军、基金司理李文君   大类资产配置条线投资决策委员会   主席：公司高管朱永明   成员：资产配置部总监苏辛、量化投资部总监何江、风险料理部总监丁辉、交 易部总监周晓芳、FOF总监代宏坤   三、基金料理东谈主的职责   按照《基金法》、《运作办法》偏激他商酌划定，基金料理东谈主必须履行以下职责：          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律步履；   四、基金料理东谈主承诺 制轨制，采取有用措施，留神违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 度，采取有用措施，留神以下《基金法》、《运作办法》隔绝的步履发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事商酌的走动行径；   （7）草率包袱，不按照划定履行职责；   （8）法律法例和中国证监会隔绝的其他步履。          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 商酌法律法例及行业范例，真挚信用、发愤尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪筹谋；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）损伤基金份额握有东谈主或其他基金商酌机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、插手、淆乱或严重影响中国证监会照章监管；  （6）草率包袱、蹧跶权益，不按照划定履行职责；  （7）泄漏在职职期间细察的商酌证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息；利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事商酌 的走动行径；  （8）除按法律法例、基金料理公司轨制进行基金投资外，顺利或迤逦进行其 他股票走动；  （9）违反证券走动场合业务功令，利用对敲、倒仓等妙技控制市集价钱，扰 乱市集递次；  （10）专诚损伤投资东谈主偏激他同行机构、东谈主员的正当权益；  （11）以不高洁妙技谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （13）信息线路不确凿，有误导、诓骗要素；  （14）法律法例和中国证监会隔绝的其他步履。 策略及限定等全权处理本基金的投资。 采取有用措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （6）从事内幕走动、控制证券走动价钱偏激他不高洁的证券走动行径；   （7）法律、行政法例划定和中国证监会划定隔绝的其他行径。   五、基金司理承诺 谋取最大利益； 漏在职职期间细察的商酌证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事商酌的走动行径；   六、基金料理东谈主的里面适度轨制   本基金料理东谈主即民生加银基金料理有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司 诚信、正当、有用筹谋，留神、化解筹谋风险和所料理的资产运作风险，充分保护 资产寄托东谈主、公司和公司鼓舞的正当权益，依据《基金法》、《证券投资基金料理公 司里面适度领导认识》等法律法例和中国证监会的商酌文献，以及《民生加银基金 料理有限公司划定》，制定《民生加银基金料理有限公司里面适度大纲》。   里面适度体系是指公司为留神和化解风险，保证筹谋运作稳健公司的发展计划， 在充分筹商表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、实施操作程 序与适度措施而形成的系统。里面适度轨制是公司为已毕里面适度想法而建立的一 系列组织机制、料理办法、操作标准与适度措施的总称。   里面适度轨制由公司划定、里面适度大纲、基本料理轨制、部门料理轨制、各 项具体业务功令等部分组成。   （1）保护基金投资东谈主利益不受侵略，珍爱鼓舞的正当权益。   （2）保证公司筹谋运作严格遵守国度商酌法律法例和行业监管功令，自愿形 成称职筹谋、范例运作的筹谋念念想和筹谋理念。   （3）建立和健全法东谈主治理结构，形成合理的决策、实施和监督机制。   （4）留神和化解筹谋风险，提高筹谋料理效益，确保筹谋业务的稳健运行和 受托资产的安全竣工，已毕公司的握续、褂讪、健康发展。         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （5）确保公司筹谋想法和发展策略的奏凯实施。  （6）确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、竣工、实时。  （1）健全性原则。里面适度须障翳公司的各项业务、各个部门和各级岗亭， 并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个法子。  （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理适用的内控标准， 并应时诊治和络续完善，珍爱内适度度的有用实施。  （3）寂寥性原则。公司各机构、部门和岗亭的职责应当保握相对寂寥，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹谋料理方法裁汰运作成本，提高经 济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。  （1）正当合规性原则。公司内适度度应当稳健国度法律、法例、规章和各项 划定。  （2）全面性原则。里面适度轨制应当涵盖公司筹谋料理的各个法子，不得留 有轨制上的空缺和破绽。  （3）审慎性原则。制定里面适度轨制应当以审慎筹谋、留神和化解风险为出 发点。  （4）有用性原则。里面适度轨制应当是可操作的，有用的。  （5）应时性原则。里面适度轨制的制定应当跟着商酌法律法例的诊治和公司 筹谋策略、筹谋方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行径、信息调换和里面监 控。  （1）适度环境组成公司里面适度的基础，适度环境包括筹谋理念和内控文化、 公司治理结构、组织结构、职工谈德修养等内容。  （2）公司料理层应当安静诞生内控优先和风险料理理念，培养全体职工的风 险留神意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 和公司规章轨制，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。  （3）公司按“利益公谈、信息透明、信誉可靠、职责到位”的基本原则制定治 理结构，充分分解寂寥董事和监事会的监督职能，严禁不高洁关联走动、利益运送 和里面东谈主适度表情的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （4）公司根据健全性、高效性、寂寥性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设 计里面组织架构，建立决策科学、运营范例、料理高效的运行机制，包括民主、透 明的决策标准和料理议事功令，高效、严谨的业求实施系统，以及健全、有用的内 部监督和反馈系统。  各职能部门是公司里面适度的具体实施单元。各部门在公司基本料理轨制的基 础上，根据具体情况制订本部门的业务料理划定、操作经由及里面适度划定，加强 对业务风险的适度。部门料理层应按期对部门内风险进行评估，确定风险料理策略 并实施，监控风险料理绩效，以络续改进风险料理能力。  （5）公司设立要领递进、权责统一、严实有用的内控防地： 均须细察并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担职责。 督制衡。 情况实行严格的查验和反馈。  （6）里面适度风险评估包括按期和不按期的风险评估、开展新业务之前的风 险评估以及违纪、投诉、危急事件发生后的风险评估等。  （7）风险评估是每个适度主体的职责。 性进行评估，并对公司与基金运作的正当合规性进行监督查验。  （8）授权适度是里面适度行径的基本重心，它贯串于公司筹谋行径的永久。 授权适度的主要内容包括：         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 健全公司授权尺度和标准，确保授权轨制的贯彻实施。 的职责。 经授权东谈主签章说明后下达到被授权东谈主，并报商酌部门备案。 对已不适用的授权须实时修改或取消。  （9）建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其 他寄托资产要实行寂寥运作，单独核算。  （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、业求实施、业务记录和业 务监督严格分离，投资和走动、走动和算帐、基金司帐和公司司帐等进犯岗亭不得 有东谈主员的访佛。进犯业务部门和岗亭须实行物理隔绝。  （11）制定切实有用的救急应变措施，建立危急处理机制和标准。  （12）遴聘适应、有用的信息系统，识别、麇集、加工并相互交流筹谋行径所 需的一切信息。信息系统须保证业务筹谋信息和财务司帐贵府的确凿性、准确性和 竣工性，必须能已毕公司里面信息的调换和分享，促进公司里面料理顺畅实施。  （13）根据组织架构和授权轨制，建立通晓的业务申报系统，但凡属于卓越权 限的任何决策必须履行划定的禀报申报标准。  （14）里面适度的监督完善由公司合规与风险料理委员会、看管长和监察稽核 部等部门在各自的权益范围内开展。必要时，公司董事会、监事会、合规与风险管 理委员会、总司理等均可聘任外部内行对公司里面适度进行查验和评价。  （15）根据市集环境、新的金融器用、新的时间应用和新的法律法例等情况， 公司须组织专门部门对原有的里面适度进行全面的搜检，审查其正当合规性、合理 性和有用性，应时改进。  （1）研究业务适度主要内容包括：            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 础上建立和珍爱备选库。  （2）投资决策业务适度主要内容包括： 想法、投资范围、投资策略、投资组合和投资限定等要求。 权决策。 析支握，并有决策记录。 品特征和决策标准、基金绩效归因分析等内容。  （3）基金走动业务适度主要内容包括： 者顺利进行走动。 设施。 违警违纪或者其他很是情况，应当实时申报相应部门与东谈主员。 对待。 和功令。 金投资触及关联走动的，应在商酌投资研究申报中格外说明，并报公司商酌部门批            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 准。  （4）基金算帐和基金司帐业务适度主要内容包括： 算帐，确保基金资产的安全。 账户，进行单独核算，保证不同基金在名册登记、账户树立、资金划转、账簿记录 等方面相互寂寥。 有价证券在估值时点的价值。 相互监督。  （5）基金营销业务适度主要内容包括： 风险适度措施。 各项业务，严禁误导和糊弄投资者。 体系，为投资者提供玉成的售前、售中庸售后服务。  （6）信息线路适度主要内容包括： 保证公开线路的信息确凿、准确、竣工、实时。 发布。 法，对信息表裸露现的失实忽视方理认识，并根究商酌东谈主员的职责。  （7）信息时间系统适度主要内容包括：          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 格制定信息系统的料理规章、操作经由、岗亭手册和风险适度轨制。 写竣工的时间贵府；在已毕业务电子化时，应树立逃匿系统和相应适度机制，并保 证计划机系统的可稽性。 确的职责料理，信息时间系统插足运行前，必须经过业务、运营、监察稽核等部门 的联合验收。 度等料理措施，确保系统安全运行。 通盘这个词过程实施明确的职责料理，严格分辨业务操作、时间珍爱等方面的职责。 应具备身份考据、观测适度、故障规复、安全保护、均权制约等功能。 别由不同东谈主员支握。用户使用的密码口令要按期更换，不得向他东谈主线路。 时、准确地传递到各职能部门。 期保存。 除故障、苦难规复演习，确保系统可靠、褂讪、安全地运行。  （8）公司财务料理适度主要内容包括： 相互寂寥的原则制定公司司帐轨制、财务轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭办事 手册，并针对各个风险适度点建立严实的司帐系统适度。         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需要相互监督的岗亭由一东谈主独自操作全过程。 确保正确纪录经济业务，明确经济职责。 序。 经规范。 务用章、支票等进犯凭据和司帐档案，严格司帐贵府的调阅手续，留神司帐数据的 毁损、散结怨泄密。  （9）监察稽核适度主要内容包括： 授权，看管长不错列席公司商酌会议，调阅公司商酌档案，就里面适度轨制的实施 情况独赶快履行查验、评价、申报、建议职能。 当对看管长的申报进行审议。 保证监察稽核部门的寂寥性和巨擘性。 职责，配备充足的监察稽核东谈主员，严格监察稽核东谈主员的专科任职要求，严格监察稽 核的操作标准和组织规范。 情况，确保公司各项筹谋料理行径的有用运行。 公司里面适度轨制的，应当根究商酌部门和东谈主员的职责。        民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) （1）公司承诺以上对于里面适度轨制的线路确凿、准确。 （2）公司承诺根据市集变化和公司业务发展络续完善里面适度轨制。               民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续筹谋   商酌电话：010-66060069   传真：010-68121816   商酌东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的进犯组成部分，总行设在北京。经 国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业 务放射范围最广，服务边界最广，服务对象最多，业务功能王人全的大型国有生意银 行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的起劲赢得了精深的信誉，每年位居 《钞票》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并举、联通国际、功能王人备的大型国 有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的筹谋理念，坚握审慎稳健筹谋、 可握续发展，容身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托障翳世界的分支机构、纷乱的电子化麇集和多元化的金融居品， 致力于为宽绰客户提供优质的金融服务，与宽绰客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，教会丰富，服务优 质，事迹杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年 中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面适度审计，并取得无保钟情见的 SAS70 审计            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 申报。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认 证，标明了寂寥平允第三方对中国农业银行托管服务运作经由的风险料理、里面控 制的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强能力建立，品牌声誉进一步提 升，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”中获利杰出，获“最好托管银行”奖。 届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海算帐 所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机 构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初度设立 的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初度荣 获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行 批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。当今内设风险合规部/抽象管 理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理 部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全留神设施和基金托管业务 系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的内行 60 名，服 务团队成员专科水平高、业务修养好、服务能力强，高等料理层均有 20 年以上金 融从业教会和高等时间职称，醒目国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和洞开式 证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险适度轨制说明         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  严格遵守国度商酌托管业务的法律法例、行业监管规章和行内商酌料理划定， 称职筹谋、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工， 确保商酌信息的确凿、准确、竣工、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。  风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面适度办事，对托管业 务风险料理和里面适度办事进行监督和评价。托管业务部专门树立了风险料理处， 配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事，寂寥运用监督稽核权益。  具备系统、完善的轨制适度体系，建立了料理轨制、适度轨制、岗亭职责、业 务操作经由，不错保证托管业务的范例操作祥和利进行；业务东谈主员具备从业履历； 业务料理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权办事实行汇注适度，业务图章按 规程支握、存放、使用，账户贵府严格支握，制约机制严格有用；业务操作区专门 树立，封锁料理，实施音像监控；业务信息由专职信息线路东谈主负责，留神泄密；业 求已毕自动化操作，留神东谈主为事故的发生，时间系统竣工、寂寥。  （三）、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准  基金托管东谈主通过参数树立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规 定的投资比例和隔绝投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的 投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他 步履。  当基金出现很是走动步履时，基金托管东谈主应当针对不怜悯况进行以下方式的处 理： 式对基金料理东谈主进行辅导； 书面辅导商酌基金料理东谈主并报中国证监会。                 民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                      第五部分 商酌服务机构    （一）销售机构及商酌东谈主    （1）称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层    办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层    法定代表东谈主：张剑    电话：021-33389888    传真：021-33388224    商酌东谈主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    公司网站：www.swhysc.com    （2）称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼    法定代表东谈主：王献军    电话：021-33389888    传真：021-33388224    商酌东谈主：王昊洋    客服电话：95523/400-889-5523    公司网站：www.swhysc.com    （3）称号：中国星河证券股份有限公司    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101    邮编： 100073    法定代表东谈主： 王晟    客服电话：4008-888-888、95551             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 商酌东谈主：辛国政 电话：010-80928123 公司网址：www.chinastock.com.cn （4）称号：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 洞开式基金筹商电话：95587/4008-888-108 商酌东谈主：陈海静 电话：010-85156499 网址：www.csc108.com （5）称号：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 商酌东谈主：杜杰 电话：010-60834768 传真：010-60833739 网址：www.citics.com （6）称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江东中路228号 办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表东谈主：张伟 客户服务电话：95597 商酌东谈主：郭力铭 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn              民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) （7）称号：中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 商酌东谈主：赵如意 电话：0532-85725062 网址：sd.citics.com （8）称号：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 法定代表东谈主：周杰 商酌东谈主：王金魁 电话：021-23154221 客服电话：95553或拨打各城市营业网点筹商电话 公司网址：www.htsec.com （9）称号：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表东谈主：苏军良 客服电话：95547 商酌东谈主：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 网址：www.hfzq.com.cn （10）称号：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙               民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   客服电话：95536   商酌东谈主：于智勇   电话：0755-81981259   传真：0755-82133952   网址：www.guosen.com.cn   （11）称号：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室   办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   客服电话：95575或致电各地营业网点   商酌东谈主：黄岚   洞开式基金筹商电话：020-87555888   洞开式基金业务传真：020-87555303   网址：www.gf.com.cn   （12）称号：长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号   法定代表东谈主：金才玖   客户服务电话：95579或4008-888-999   商酌东谈主：奚博宇   电话：027-65799999   传真：027-85481900   网址：www.95579.com   （13）称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部 位：自编01号）   办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部 位：自编01号）   法定代表东谈主：陈可可              民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 商酌东谈主：郭杏燕 电话：020-88834787 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn （14）称号：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 商酌东谈主：安岩岩 电话：021-20361166 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn （15）称号：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号 法定代表东谈主：王洪 客服电话：95538 商酌东谈主：刘洋 电话：021-20315085 网址：www.zts.com.cn （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区开脱贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表东谈主：朱健 客服电话：95521 商酌东谈主：钟伟镇 网址：www.gtja.com （17）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号              民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  办公地址：浙江省杭州市五星路201号  法定代表东谈主：吴承根  客服电话：95345  网址：www.stocke.com.cn  包括具有经纪业务履历及上海证券走动所会员履历的通盘证券公司。 合同》等的划定，弃取其他稳健要求的机构销售本基金，并在基金料理东谈主网站公示。  （二）注册登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强  商酌东谈主：陈文祥  电话：4008058058  传真：021-68870311  （三）出具法律认识书的讼师事务所和承办讼师  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19楼  办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时间金融中心19楼  负责东谈主：韩炯  承办讼师：安冬、陈颖华  电话：021-31358666  传真：021-31358600  商酌东谈主：陈颖华  （四）审计基金财产的司帐师事务所和承办注册司帐师  称号：毕马威华振司帐师事务所（特等平庸合伙）  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施事务合伙东谈主：邹俊 承办注册司帐师：吴钟鸣、吴巧莉 电话：0755-25473378 0755-25474549 传真：0755-25473366 商酌东谈主：蔡正轩                    民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                         第六部分 基金的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他商酌划定，并经中国证监会2019年9月4日《对于准予民生加银沪深300走动型 洞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可20191599号）注册并进行召募。    一、发售时辰    本基金自2019年10月21日至2019年12月18日发售。    二、发售对象    稳健法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资东谈主。    三、基金的类别、运作方式及存续期限    基金的类别：股票型证券投资基金    基金的运作方式：走动型洞开式    基金存续期限：不按期    四、召募情况    本 基 金 募 集 有 效 认 购 总 户 数 为3，440户 ， 设 立 募 集 期 间 募 集 有 效 份 额 为          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第七部分 基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   根据商酌法例和基金合同的商酌划定，本基金合同已于2019年12月24日端庄生 效，自本基金合同奏凯之日起，本基金料理东谈主端庄入手料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏凯后，一语气20个办事日出现基金份额握有东谈主数目起火200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东谈主应当在按期申报中赐与线路；连 续50个办事日出现前述情形的，《基金合同》拆开，不需要召开基金份额握有东谈主大 会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)           第八部分 基金份额折算和变更登记  一、基金份额折算的时辰  本基金存续期间，基金料理东谈主可向登记机构肯求办理基金份额折算与变更登记。 本基金进行基金份额折算的，基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前公告。  二、基金份额折算的原则  基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金料理东谈主将另行公告。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数 额将发生诊治，但诊治后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有东谈主的权 益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有 权利并承担义务。淌若基金份额折算过程中发生不可抗力，基金料理东谈主可延长办理 基金份额折算。  三、基金份额折算的方法  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第九部分 基金份额的上市走动   一、基金上市   基金合同奏凯后，具备下列要求的，基金料理东谈主可依据《上海证券走动所证券 投资基金上市功令》，进取海证券走动所肯求上市：   （1）基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不低于2亿元；   （2）基金份额握有东谈主不少于1000东谈主；   （3）《上海证券走动所证券投资基金上市功令》划定的其他要求。   基金上市前，基金料理东谈主应与上海证券走动所缔结上市公约书。基金获准在上 海证券走动所上市的，基金料理东谈主应按照商酌划定发布基金上市走动公告书。   二、基金份额的上市走动   本基金基金份额在上海证券走动所的上市走动需死守《上海证券走动所走动规 则》、《上海证券走动所证券投资基金上市功令》、《上海证券走动所走动型洞开式指 数基金业求实施确定》等商酌划定。   本基金自2020年2月7日起在上海证券走动所上市走动。   三、拆开上市走动   基金份额上市走动后，有下列情形之一的，上海证券走动所可拆开基金的上市 走动，并报中国证监会备案：   （1）不再具备本部分第一款划定的上市要求；   （2）基金合同拆开；   （3）基金份额握有东谈主大会决定拆开上市；   （4）基金合同约定的拆开上市的其他情形；   （5）上海证券走动所觉得应当拆开上市的其他情形。   基金料理东谈主应当在收到上海证券走动所拆开基金上市的决定之日起2个走动日 内发布基金拆开上市公告。   若因上述（1）、（3）、（4）、（5）项等原因使本基金不再具备上市要求而被上海 证券走动所拆开上市的，本基金将由走动型洞开式基金变更为追踪标的指数的非上 市的契约型洞开式指数基金，且无需召开基金份额握有东谈主大会。若届时本基金料理 东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，基金料理东谈主将本着珍爱基金份额握有东谈主 正当权益的原则，考取其他合适的指数算作标的指数，报中国证监会备案并实时公           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 告。   四、基金份额参考净值（IOPV）的计划与公告   基金料理东谈主或者基金料理东谈主寄托中证指数有限公司在商酌证券走动所开市后根 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计划基金份额参考净值 （IOPV）并由上海证券走动所在走动时辰内发布，供投资东谈主走动、申购、赎回基 金份额时参考。   （1）基金份额参考净值计划公式为：   基金份额参考净值＝（申购、赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购、赎 回清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中隔绝现款 替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款部分） /最小申购赎回单元对应的基金份额。   （2）基金份额参考净值的计划以四舍五入的方法保留极少点后3位。若上海证 券走动所诊治商酌基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   (3)上海证券走动所和基金料理东谈主不错诊治基金份额参考净值计划公式、公告 频率或决定不再线路IOPV，并赐与公告。   五、在法律法例允许何况不损伤届时基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理 东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可肯求在其他证券走动所（含境外证券走动所）同 时挂牌走动。   六、商酌法律法例、中国证监会及上海证券走动所对基金上市走动的功令等相 关划定内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新划定实施，且此项修改 无须召开基金份额握有东谈主大会。   七、若上海证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市走动 的新功能，基金料理东谈主不错在履行适应的标准后加多相应功能。         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)         第十部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场合  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东谈主将在洞开申购、 赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单。  基金料理东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商。在异日要求允许的 情况下，基金料理东谈主直销不错通达申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式 基金料理东谈主将另行公告。  二、申购和赎回的洞开日实时辰  投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、 深圳证券走动所的通俗走动日的走动时辰，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监 会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时 间在基金料理东谈主商酌公告中载明。  基金合同奏凯后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时辰变更或其他 特等情况，基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的诊治，但应在 实施日前依照《信息线路办法》的商酌划定在指定媒介上公告。  本基金于2020年2月7日起在洞开日办理场内申购和赎回业务。  三、申购与赎回的原则 对价。 及上海证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司发布的其他商酌功令和划定； 如上海证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新上述功令并适用于 本基金的，则按照新的功令实施，并在招募说明书中进行更新。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金料理东谈主必 须在新功令入手实施前依照《信息线路办法》的商酌划定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资者须按申购赎回代理券商划定的手续，在洞开日的具体业务办理时辰内提 出申购、赎回的肯求。投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回代理券商划定的方式 依照申购赎回清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回肯求时须握有糜掷的基金份额 余额和现款，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   基金投资者申购、赎回肯求在受理当日进行说明。如投资者未能提供稳健要求 的申购对价，则申购肯求失败。如投资者握有的稳健要求的基金份额不及或未能根 据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳健要求的赎回对价， 则赎回肯求失败。基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一 定奏凯。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情况，投 资者应实时查询。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付的 现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未能按时足 额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资者追偿，并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激 他对价的算帐交收适用磋生意务功令和参与各方商酌公约的商酌划定，对于本基金 申购赎回业务触及的基金份额、沪市组合证券偏激现款替代、深市组合证券的现款 替代遴聘多边净额结算；对于本基金申购赎回业务触及的现款差额和现款替代退补 款遴聘代收代付。如上海证券走动所、中国证券登记结算有限职责公司修改或更新 上述功令并适用于本基金的，则按照新的功令实施，并在招募说明书中进行更新。   投资者T日申购奏凯后，登记机构在T日收市后办理上交所上市的成份股交收 与基金份额的交收登记以及现款替代的算帐；在T+1日办理现款替代的交收以及现          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金差额的算帐；在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、 基金料理东谈主和基金托管东谈主。投资者T日赎回奏凯后，登记机构在T日收市后办理上 交所上市的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的算帐；在T+1日办理现款 替代的交收以及现款差额的算帐；在T+2日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。淌若登记机构和基金料理东谈主在算帐 交收时发现不成通俗践约的情形，则依据上海证券走动所、登记机构磋生意务功令 和参与各方商酌公约的商酌划定进行处理。   在法律法例允许的范围内，基金料理东谈主在不损伤基金份额握有东谈主权益并不抵牾 走动所 和登记机构商酌功令的情况下可革新上述标准。基金料理东谈主必须在新功令 入手实施前 依照《信息线路办法》的商酌划定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限定 小申购赎回单元为90万份。基金料理东谈主可根据基金运作情况、市集情况、投资东谈主需 求等因素对基金的最小申购赎回单元进行诊治，并在诊治奏凯前依照《信息线路办 法》的商酌划定在指定媒介公告。 或赎回总限制进行适度，并在申购赎回清单中公告。 单个投资东谈主累计握有的基金份额暂不设上限限定。 金料理东谈主 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基 金料理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采取上述措施对基金限制赐与适度。 具体见基金料理东谈主商酌公告。 限定。基金料理东谈主必须在诊治实施前依照《信息线路办法》的商酌划定在指定媒介 上公告并报中国证监会备案。   六、申购和赎回的对价、用度偏激用途          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现 金差额偏激他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应 托福的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价。申购赎回清单由基金料理东谈主编 制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券走动所开市前公告。 日基金资产净值除以计划日发售在外的基金份额总额，精准到0.0001元，极少点后 第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特等情况，经履行 适应标准，不错适应延长计划或公告。 尺度收取佣金，其中包含证券走动所、登记机构等收取的商酌用度。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的商酌划定在指定媒介上公 告。   七、申购赎回清单的内容与形状   T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T日预估现款部分、T-1日现款差额、基金份额净值偏激 他商酌内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的一王人或部分证券。申购、赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 （标记为“允许”）、必须现款替代（标记为“必须”）和退补现款替代（标记为“退 补”）。   隔绝现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款算作替代。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用 现款算作一王人或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款算作替代。  必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券 必须使用固定现款算作替代。  退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该 成份证券必须使用现款算作替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或 补款。  ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申 购时买入的证券。当今仅适用于标的指数中的上交所股票。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计划公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）  其中，该证券参考价钱当今为该证券前一走动日除权除息后的收盘价。  淌若上海证券走动所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券走动所文告划定 的参考价钱为准。  收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在 证券规复走动后买入，而实践买入价钱加上商酌走动用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购、赎回清单中预先确定申购现款替代 溢价比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入该部分证券的 实践成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金购入 该部分证券的实践成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。  ③替代金额的处理标准  T日，基金料理东谈主在申购、赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。  在T日后被替代的成份证券有通俗走动的2个走动日（简称为T+2日）内，基金 料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。  T+2日日终，若已购入一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践 购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 补交的款项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代 证券实践购入成本加上按照T+2日收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券走动所通俗走动日已达到20日而该证券通俗 走动日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本加上按照 最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个走动日） 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2日后第1个办事日（若在特例情况下，则为T日起第21个走动日），基金管 理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给商酌申购赎回代理券商和基金托管东谈主， 商酌款项的算帐交收将于而后3个办事日内完成。   ④替代限定：为有用适度基金的追踪偏离度和追踪误差，基金料理东谈主可划定投 资者使用不错现款替代的比例共计不得跳动申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的计划公式为：   参考基金份额净值为该ETF前一走动日除权除息后的收盘价。淌若上海证券交 易所基金份额参考净值计划方式发生变化，以上海证券走动所文告划定的基金份额 参考净值为准。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成 份证券以及处于停牌的要素证券；或法律法例限定投资的成份证券；或基金料理东谈主 出于保护握有东谈主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购、赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计划方法为申购、 赎回清单中该证券的数目乘以其诊治后T日开盘参考价。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于标的指数中深交所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的计划公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后T 日开盘参考价×（1+申购现款 替代溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后T 日开盘参考价×（1-赎回现款 替代折价比率）。   ③替代金额的处理标准   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款 替代的证券，基金料理东谈主将买入该证券，实践买入价钱加上商酌走动用度后与该证 券诊治后T日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购、赎回清 单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额 高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；淌若预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金料理东谈主将向投资者收取 欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代 的证券，基金料理东谈主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除商酌走动用度后与该证券调 整后T日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金料理东谈主在申购、赎回清单中 预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支付替代金额。淌若预先支付的金额低于 基金卖出该部分证券的实践收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；淌若预先支 付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   其中，诊治后T日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成份证券 的诊治后开盘参考价确定。   基金料理东谈主将自T日起在收到申购走动说明后按照“时辰优先、实时申报”的原 则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回走动说明后按照“时辰优先、实时 申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的走动，基金料理东谈主在T 日后被替代的成份证券有通俗走动的2个走动日（简称为T+2日）内完成上述走动。   时辰优先的原则为：申购赎回标的同样的，先说明成交者优先于后说明成交者。 先后要领按照上交所说明申购赎回的时辰确定。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   实时申报的原则为：基金料理东谈主在深交所一语气竞价期间，根据收到的上交所申 购赎回说明记录，在时间系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的走动指 令。   T日基金料理东谈主按照“时辰优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项，即按照申购时辰要领，以替代金额与被替代证券的挨次 实践购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退 还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时辰要领，以替代金额与被替代证券 的挨次实践卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资 者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金料理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践 购入成本（包括买入价钱与走动用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购 投资者应补交的款项；若未能购入一王人被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与走动用度）加上按照T+2日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出一王人被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实践 卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项；若未能卖出一王人被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被 替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照T+2日收盘价计划的未 卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券走动所通俗走动日已达到20日而该证券通俗 走动日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成本（包括买 入价钱与走动用度）加上按照最近一次收盘价计划的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除走动用度）加上按照最近一次 收盘价计划的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变 动，则进行相应诊治。   T+2日后第1个办事日，基金料理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给 商酌申购赎回代理券商和基金托管东谈主，商酌款项的算帐交收将于而后3个办事日内 完成。   预估现款部分是指为便于计划基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结 肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主计划的现款数额。   T日申购、赎回清单中公告T日预估现款部分。其计划公式为：   T日预估现款部分＝T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与该证券诊治后T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成 份证券的数目与该证券诊治后T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中隔绝现 金替代成份证券的数目与该证券诊治后T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后T 日开盘参考价主要根据中证指数公司提供的标的指数成 份证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则计划公式中 的“T-1日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估 现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购、赎回清单中公告，其计划公式为：   T日现款差额＝T日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目 与T日收盘价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与T日收 盘价相乘之和+申购、赎回清单中隔绝现款替代成份证券的数目与T日收盘价相乘 之和）   T日投资者申购、赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的               民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数， 则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者 将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数， 则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者 应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的形状例如如下   基本信息 最新公告日历 基金称号 基金料理公司称号 一级市集基金代码   T-1日信息内容 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元）   T日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分 （单元:元） 现款替代比例上限 申购上限 赎回上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容                                          替代金额                  股票数目 现款替代标 申购现款替 赎回现款替 证券代码    证券简称                            （单元：东谈主                   （股）   志   代溢价比率 代折价比率                                          民币元）   此表仅为示意，以实践公布的为准。如上海证券走动所、中国证券登记结算有 限职责公司修改或更新申购赎回清单的形状并适用于本基金的，则基金料理东谈主将按            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 照修改或更新申购赎回清单的形状公布申购赎回清单。  八、拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 资东谈主的申购肯求。 算当日基金资产净值。 因很是情况致使本基金无法办理申购，上述很是情况指基金料理东谈主无法猜度并不可 适度的情形，包括但不限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据症结 等。 编制欠妥或症结。 申购、赎回投资东谈主利益时。 且遴聘估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商说明 后，基金料理东谈主应当采取暂停接受基金申购肯求的措施。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。  发生除上述第 7、8 项外的其他任何情形之一且基金料理东谈主决定暂停申购 时， 基金料理东谈主应当根据商酌划定在指定媒介上刊登商酌公告。淌若基金投资东谈主的申购 肯求被一王人或部分拒却的，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 摈斥时，基金料理东谈主应实时规复申购的办理，并赐与公告。  九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对 价： 资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。 算当日基金资产净值。 编制欠妥或症结。 申购、赎回投资东谈主利益时。 且遴聘估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明 后，基金料理东谈主应当采取减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措 施。 赎回，或者因指数编制单元、商酌证券走动所等因很是情况使申购赎回清单无法编 制或编制欠妥。上述很是情况指基金料理东谈主无法猜度并不可适度的情形，包括但不 限于系统故障、麇集故障、通信故障、电力故障、数据症结等。   发生除上述第 6、7 项外的其他任何情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎 回 肯求或减速支付赎回对价时，基金料理东谈主应当根据商酌划定在指定媒介上刊登商酌 公告。已接受的赎回肯求，基金料理东谈主应当足额兑付。在暂停赎回的情形摈斥时， 基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理，并赐与公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金重新洞开申购或赎回公告。  十一、其他申购赎回方式 金料理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具 体办理方式等商酌事项届时将另行公告。 密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，遴聘洞开式运作方式的 基金。淌若本基金推出说合基金，在本基金上市之前，说合基金不错用股票或现款 特等申购本基金基金份额，不收取申购用度。 要求的特定机构投资者，基金料理东谈主可在不违反法律法例且对握有东谈主利益无内容性 不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式入手实施前另行公告。 有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 的申购、赎回方式入手实施前赐与公告。 不利影响的情况下，诊治基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 面寄托代理公约，报中国证监会备案并公告。  十二、基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而 产生的非走动过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非走动过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。  继承是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体； 司法强制实施是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强 制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要 求提供的商酌贵府，对于稳健要求的非走动过户肯求按基金登记机构的划定办理，         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 并按基金登记机构划定的尺度收费。  十三、基金的转托管  基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照划定的尺度收取转托管费。  十四、基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十一部分 基金的投资   一、投资想法   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化，力图已毕与标的指 数发达相一致的耐久投资收益。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股偏激备选成份股。为更好的已毕投资想法， 本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的 股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调治债券、可交换债券、分离走动可转债、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、货币市集器用、股指期货、银行入款、资产支握证券、 债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国 证监会的商酌划定）。   本基金可根据法律法例划定参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 于走动保证金一倍的现款。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本 基金料理东谈主在履行适应标准后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金遴聘完全复制法，追踪标的指数的发达，即按照成份股在标的指数中的 权重来构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变化进行相应诊治。 当预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特等情况导致流 动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金料理东谈主不错对 投资组合料理进行适应变通和诊治，从而使得投资组合细巧地追踪标的指数。   本基金可投资其他经中国证监会允许的养殖金融居品，偏激他与标的指数或标 的指数成份股、备选成份股商酌的养殖器用等。   为更好的已毕投资想法，在加强风险留神并遵守审慎原则的前提下，本基金可          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 根据投而已理的需求参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者 类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   本基金算作被迫投资的指数型基金，坚握以裁汰追踪误差为首要投资想法，在 此基础上通过转融通证券出借业务，力图取得褂讪的增强收益。基金料理东谈主将逐日 监控出借证券对基金资产流动性和指数追踪偏离的影响，合理适度出借证券在基金 资产中的占比、证券出借平均剩余期限，并实时优化证券出借决议。   本基金可投资股指期货。本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期 保值为目的，力图提高投资效率、裁汰走动成本、缩小追踪误差，而非用于投契或 用作杠杆器用放大基金的投资。   本基金可投资存托凭证，本基金将勾通对宏不雅经济情状、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，弃取投资价值高的存托凭证 进行投资。   在一般情形下，本基金将根据标的指数的成份股票的组成偏激权重构建股票资 产投资组合，但在特等情况下，本基金不错弃取其它证券或证券组合对标的指数中 的股票加以替换，这些情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限定；（2）标 的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票耐久停牌；（4）其它合理 原因导致本基金料理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在通俗市集情况下，本基金力图日均追踪偏离度的实足值不跳动0.2%，年追踪 误差不跳动2%。如因标的指数编制功令诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪误 差跳动通俗范围的，基金料理东谈主将采取合理措施幸免追踪误差进一步扩大。   四、投资组合料理   当先，基金料理东谈主将根据想法标的指数成份股偏激权重遴聘完全复制法确定目 标组合；   然后，再检会成份股的流动性和公司抽象情况等因素，确定合理的建仓策略；   终末，在前述办事准备完成下，在合理时辰内遴聘适应的妙技诊治实践组合直 至达到追踪指数的要求。           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （1）根据标的指数组成及权重，勾通基金当前握有的证券组合偏激比例， 制 作下一走动日基金的申购赎回清单并公告。  （2）将基金握有的证券组合组成与标的指数进行相比，制定想法组合组成 及 权重，确定合理的走动策略。  （3）实施走动策略，以已毕基金最优组合结构。  根据标的指数的编制功令及诊治公告，在指数成份股诊治奏凯前，分析并确定 组合诊治策略，实时进行投资组合的优化诊治，减少流动性冲击，尽量减少标的指 数成份股变动所带来的追踪偏离度和追踪误差。  追踪标的指数成份股公司信息（如：股本变化、分红、配股、增发、停牌、复 牌等），以及成份股公司其他紧要信息，分析这些信息对指数的影响，并根据这些 信息确定基金的申购赎回清单以及基金的逐日走动策略。  在标的指数成份股票诊治周期内，若出现成份股票临时诊治的情形，本基金管 理东谈主将密切关心样本股票的诊治，并实时制定相应的投资组合诊治策略。  追踪本基金申购和赎答信息，勾通基金的现款头寸料理，分析其对组合的影响， 制定走动策略以应答基金的申购赎回。  基金司理逐日追踪基金组合与标的指数发达的偏离度。每月末、季度末按期分 析基金的实践组合与标的指数发达的累计偏离度、追踪误差变化情况偏激原因、现 金适度情况、标的指数成份股诊治前后的操作以及成份股异日可能发生的变化等， 并优化追踪偏离度料理决议。 整的，基金料理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益优先的原则，抽象筹商成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对 投资组合进行相应诊治。  五、投资限定            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金追踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的90%；   （2）本基金进入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳动基金 资产净值的40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年，债券 回购到期后不得缓期；   （3）本基金握有的兼并（指兼并信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动 该资产支握证券限制的10%；   （4）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得跳动该 基金资产净值的10%；   （5）本基金料理东谈主料理的一王人证券投资基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资 产支握证券，不得跳动其种种资产支握证券共计限制的10%；   （6）本基金握有的一王人资产支握证券，其市值不得跳动该基金资产净值的   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下落、不再稳健投资尺度，应在评级报 揭发布之日起3个月内赐与一王人卖出；   （8）基金资产总值不得跳动基金资产净值的140%；   （9）本基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）在职何走动日日终，参与转融通证券出借走动的资产不得跳动基金资产 净值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均计划；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 素致使基金不稳健前款所划定比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 开展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （13）本基金参与股指期货走动，在职何走动日日终，握有的买入股指期 货 合约价值，不得跳动基金资产净值的 10%；在职何走动日日终，握有的买入 期货 合约价值与有价证券市值之和不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价 证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；在职何走动日日终，握有的卖出期货合约价值不得超 过基金握有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动 （不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得跳动上一走动日基金资产净值的20%；每个走动日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金所握有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计划）应当稳健基金合同对于股票投 资比例的商酌约定；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当稳健以下要求： 的出借证券应纳入第（11）项所述流动性受限资产的范围； 计划；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使 基金投资不稳健以上转融通证券出借业务要求的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市走动的股票实施；   （16）法律法例或监管部门对上述比例限定另有划定的，从其划定。   除（7）、（11）、（12）项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、 基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金料理东谈主之 外的因素致使基金投资比例不稳健上述划定投资比例的，基金料理东谈主应当在10个交 易日内进行诊治，但中国证监会划定的特等情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起入手。  法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适应 标准后，则本基金投资不再受商酌限定。  为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违反划定向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有划定的除外；  （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕走动、控制证券走动价钱偏激他不高洁的证券走动行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会划定隔绝的其他行径。  基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实践控 制东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联走动的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，死守握有东谈主利益优 先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价 格实施。商酌走动必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。紧要 关联走动应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基 金料理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消上述隔绝性划定，基金料理东谈主在履行适应程 序后，本基金可不受上述划定的限定。  六、标的指数和事迹相比基准  本基金标的指数为沪深300指数。  异日若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会申报并忽视措置决议，如更 换基金标的指数、调治运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在6         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。  自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确按期间，基金料理东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息死守基金份额握有东谈主利益优 先原则支握基金投资运作。  本基金的事迹相比基准为标的指数收益率。  若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金料理东谈主根据标 的指数变更情形履行适应标准。  七、风险收益特征  本基金属于股票型基金，预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与 货币市集基金。本基金遴聘完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标的指数、以 及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。  八、基金料理东谈主代表基金运用鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额握有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。  九、基金投资组合申报  基金料理东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在虚假纪录、误导性陈述 或紧要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。  基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同划定复核了本投资组合 申报内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性陈述或者紧要遗漏。  基金料理东谈主承诺以真挚信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其异日发达。投资有风险，投资者在作出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  本投资组合申报结果时辰为2024年09月30日，本申报中所列财务数据未经审计。              民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                                                   占基金总资产的比  序号            名目                 金额（元）                                                     例（%）       其中：股票                        117，133，369.30        95.72       其中：债券                                      -           -       资产支握证券                                     -           -       其中：买断式回购的买入返售金                                                  -           -       融资产  注：上表中股票投资项含可退替代款估值升值，而下表中的共计项中不含可退 替代款估值升值。  代码         行业类别          公允价值（元）               占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                   1，329，403.98             1.09  B    采矿业                        6，195，773.70             5.08  C    制造业                       61，354，908.70            50.27       电力、热力、燃气及水生  D                               4，756，368.00             3.90       产和供应业  E    建筑业                        2，407，087.60             1.97  F    批发和零卖业                      308，195.00              0.25  G    交通运载、仓储和邮政业                4，140，027.10             3.39  H    住宿和餐饮业                                -                -       信息传输、软件和信息技  I                               5，207，913.41             4.27       术服务业  J    金融业                       27，534，470.46            22.56  K    房地产业                       1，225，610.00             1.00  L    租出和商务服务业                    978，770.00              0.80  M    科学研究和时间服务业                 1，106，196.29             0.91             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)      水利、环境和民众设施管 N                                       -                -      理业      住户服务、修理和其他服 O                                       -                -      务业 P    素养                                 -                - Q    卫生和社会办事                   422，776.43             0.35 R    文化、体育和文娱业                          -                - S    抽象                                 -                -      共计             116，967，500.67                   95.83 代码         行业类别          公允价值（元）            占基金资产净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                           -                - B    采矿业                                -                - C    制造业                        91，830.01             0.08      电力、热力、燃气及水生 D                                       -                -      产和供应业 E    建筑业                                -                - F    批发和零卖业                             -                - G    交通运载、仓储和邮政业                        -                - H    住宿和餐饮业                             -                -      信息传输、软件和信息技 I                               27，857.82             0.02      术服务业 J    金融业                                -                - K    房地产业                               -                - L    租出和商务服务业                           -                - M    科学研究和时间服务业                 46，180.80             0.04      水利、环境和民众设施管 N                                       -                -      理业      住户服务、修理和其他服 O                                       -                -      务业 P    素养                                 -                - Q    卫生和社会办事                            -                - R    文化、体育和文娱业                          -                - S    抽象                                 -                -      共计              165，868.63                       0.14 注：本基金本申报期末未握有港股通投资股票。              民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 投资明细                                        公允价值 占基金资产净值比     序号   股票代码     股票称号 数目（股）                                          （元）        例（%） 投资明细                                          公允价值 占基金资产净值比     序号   股票代码     股票称号 数目（股）                                           （元）        例（%）     注：本基金本申报期末未握有债券。     注：本基金本申报期末未握有债券。 投资明细     注：本基金本申报期末未握有资产支握证券。 细              民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   注：本基金本申报期末未握有贵金属。   注：本基金本申报期末未握有权证。                    握仓量（买/ 合约市值 公允价值变动   代码      称号                                        风险说明                      卖）       (元)      （元）  IF2410   IF2410        3 3，710，520.00 835，620.00     - 公允价值变动总额共计（元）                                        835，620.00 股指期货投本钱期收益（元）                                       -224，183.59 股指期货投本钱期公允价值变动（元）                                    872，820.00   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，力图提高投 资效率、裁汰走动成本、缩小追踪误差，而非用于投契或用作杠杆器用放大基金的 投资。   本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限定、信息线路等， 本基金暂不参与国债期货走动。   注：本基金本申报期末未握有国债期货。   本基金本申报期未握有国债期货。 或在申报编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体在申报编制日前一年内受到处罚如下：   兴业银行股份有限公司因违警违纪被国度金融监督料理总局福建监管局处罚；   招商银行股份有限公司因违警违纪被国度金融监督料理总局、国度金融监督管 理总局深圳监管局、国度外汇料理局深圳市分局处罚。   除上述刊行主体外，未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 管部门立案观测，或在申报编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形。  本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准稳健法律法例、基金合同和公司 投资轨制的划定。  本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库。   序号        称号                       金额（元）  注：本基金本申报期末未握有处于转股期的可调治债券。  申报期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明  注：本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在流畅受限情况。  申报期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明                           流畅受限部分 占基金资产                                                 流畅受限情况  序号    股票代码      股票称号      的公允价值       净值比例                                                   说明                             （元）         （%）  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                   民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                         第十二部分 基金的事迹     基金料理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发达。 投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本申报期基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比                     份额净值增 事迹相比 事迹相比基                份额净值      阶段             长率尺度差 基准收益 准收益率标 ① －③                   ②－④                增长率①                       ②    率③   准差④ 日至 2019 年 12 月 31 日） 年 1 月 1 日至 日） 自基金合同生 效起于今 （2019 年 12 月 29.67%  1.18% 1.28%          1.20%   28.39%   -0.02%     注：事迹相比基准=沪深300指数收益率。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                第十三部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据商酌法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寥。  四、基金财产的支握和贬责  本基金财产寂寥于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主支握。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。  基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制实施。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十四部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金商酌的证券/期货走动场合的走动日以及国度法律法 规划定需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券和银行入款本息、应收款项、股指期货合 约、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定商酌金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐 准则》、监管部门商酌划定。   （一）对存在活跃市集且概况获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应遴聘最近走动日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 走动日的报价不成确凿反馈公允价值的，应答报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时间中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，淌若该限定是针对资产握有者的，那么在估值时间中不应将该限定算作特征 筹商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其巨额握有商酌资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用何况有糜掷可 利用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。遴聘估值时间确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得商酌资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   走动所上市的非固定收益品种，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近走动市价，确定公允价 格。  （1）对在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有划定的除外）， 考取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （2）对在走动所市集上市走动的可调治债券，按估值日收盘价减去可调治债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （3）对在走动所市集挂牌转让的资产支握证券，遴聘估值时间确定公允价值， 在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （4）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值。 日的估值净价进行估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的 兼并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初度公设备行未上市的股票，遴聘估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓舞公设备售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票 等（不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票），按监管 机构或行业协会商酌划定确定公允价值；  （4）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，遴聘估值时间确定公 允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （5）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按成 本估值。           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。 算价的，股票财经且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近走动日结算价估值。 行估值。  对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例划定应缴纳的各项税金， 本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收划定诊治或其他原因导致基金实 际交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在商酌税金诊治日或实践支付日进 行相应的估值诊治。 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新划定估值。  如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准 及商酌法律法例的划定或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对方， 共同查明原因，两边协商措置。  根据商酌法律法例，基金资产净值计划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承 担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金商酌的司帐问 题，如经商酌各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致敬见的，基金料理东谈主 向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线，按照基金料理东谈主对基金资产净值的计划 结果对外赐与公布。  五、估值标准          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的余额数目计划，精准到 0.0001元，极少点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主于每个估值日计划基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。 基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按划定 对外公布。   六、估值症结的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值计划症结时， 视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的错误形成估值症结，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的责 任东谈主应当对由于该估值症结遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值症结 处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值症结职责方应实时 配合各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结职责方承担；由 于估值症结职责方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值症结职责方依然积极配合，何况有协助 义务确当事东谈主有糜掷的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值 症结职责方应答更正的情况向商酌当事东谈主进行说明，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的职责方对商酌当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责， 何况仅对估值症结的商酌顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值症结职责方仍应答估值症结负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 一王人返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值症结职责方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要 求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和 跳动其实践损失的差额部分支付给估值症结职责方。   （4）估值症结诊治遴聘尽量规复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，商酌确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生的 原因确定估值症结的职责方。   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的损失进 行评估。   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的职责方进行更 正和抵偿损失。   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值症结的更正向商酌当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计划出现症结时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主， 并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。淌若行业 另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的 原则进行协商。   七、暂停估值的情形           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 业时； 且遴聘估值时间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后， 基金料理东谈主应当暂停估值；  八、基金净值的说明  用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计划，基 金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个估值日走动收尾后计划当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核说明 后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按划定赐与公布。  九、特等情况的处理 不算作基金资产估值症结处理。 的数据症结等，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、适应、合理的措施进 行查验，关联词未能发现该症结而形成的基金资产估值症结，基金料理东谈主、基金托管 东谈主撤职抵偿职责。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的措施摈斥或放松由 此形成的影响。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第十五部分 基金的收益分拨  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除商酌 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  二、基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。  三、基金收益分拨原则 上时，基金料理东谈主不错进行收益分拨； 金收益分拨数额确凿定原则为：使收益分拨后基金净值增长率尽可能靠近标的指数 同期增长率； 分拨后有可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日） 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；  在不违反法律法例的划定且对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下， 基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应标准后，将对上 述基金收益分拨政策进行诊治，并于变更实施日前在指定媒介公告。  四、收益分拨决议  基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  五、收益分拨决议确凿定、公告与实施  本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在指 定媒介公告。       民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第十六部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 裁费； 用。  二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式  本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。料理费的计划方 法如下：  H＝E×0.15%÷当年天数  H为逐日应计提的基金料理费  E为前一日的基金资产净值  基金料理费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金 托管东谈主发送基金料理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个办事日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计划 方法如下：  H＝E×0.05%÷当年天数             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主向基金 托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前5个办事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金料理东谈主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可公约中所划定 的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同奏凯前的许可使 用固定费不列入基金用度。   在经常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.03%的年费率计 提。指数许可使用费逐日计划，逐日累计。计划方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H为逐日应付的指数许可使用费   E为前一日的基金资产净值   就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基金 当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币5000万元 的，指数许可使用费的收取下限金额为每季度东谈主民币35，000元，计费期间不及一季 度的，根据实践天数按比例计划；如当季过活均基金资产净值小于或便是东谈主民币   自基金合同奏凯之日起，指数许可使用费逐日计划，逐日累计，按季支付。 由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送标的指数许可使用费划款指示，经基金托管东谈主复核 后于次季首日起10个办事日内从基金财产中一次性支取。   淌若指数使用许可公约约定的指数许可使用费的计划方法、费率和支付方式等 发生诊治，本基金将遴聘诊治后的方法或费率计划指数许可使用费。基金料理东谈主应 在招募说明书偏激更新中线路基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据商酌法例及相应公约划定， 按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金财产的损失；  四、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。 基金财产投资的商酌税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度商酌税收征收的划定代扣代缴。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十七部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：淌若《基金合同》奏凯少于2个月，不错并入下一个司帐年度线路； 计核算，按照商酌划定编制基金司帐报表； 以书面方式说明。   二、基金的年度审计 关从业履历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第十八部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流 动性风险料理划定》、《基金合同》偏激他商酌划定。商酌法律法例对于信息线路的 划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大 会的基金份额握有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主 组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的确凿性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予线路的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的 时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信息 线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开线路的信息遴聘阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 份额握有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的特质等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息线路及 基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金 拆开运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的， 基金料理东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主 至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品贵府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在 指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金 合同》和基金托管公约登载在指定网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在 网站上。  （二）基金份额发售公告  基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路 招募说明书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》奏凯公告  基金料理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》奏凯公告。  （四）基金净值信息          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   《基金合同》奏凯后，在基金份额上市走动前或入手办理基金份额申购或者赎 回前，基金料理东谈主应当至少每周在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市走动后或入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当 在不晚于每个洞开日/走动日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业 网点线路洞开日/走动日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金料理东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于指定媒 介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金料理东谈主将基 金份额折算结果公告登载于指定媒介上。   （六）基金份额入手申购赎回公告   基金料理东谈主应于基金份额申购入手日、赎回入手日前，在指定媒介上公告。   （七）基金份额上市走动公告书   基金份额获准在证券走动所上市走动的，基金料理东谈主应当在基金份额上市走动 的三个办事日前，将基金份额上市走动公告书登载在指定网站上，并将上市走动公 告书辅导性公告登载在指定报刊上。   （八）申购赎回清单   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个洞开日，通过 网站以偏激他媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货磋生意务履历的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度收尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度申报，将           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏凯不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或跳动基金总份额20%的的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在季度申报、中期申报、年 度申报等按期申报“影响投资者决策的其他进犯信息”项下线路该投资者的类别、报 告期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及居品的专有风险，中国证监 会认定的特等情形除外。   本基金握续运作过程中， 基金料理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中线路基 金组搭伙产情况偏激流动性风险分析等。   （十）临时申报   本基金发生紧要事件，商酌信息线路义务东谈主应当在2日内编制临时申报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动；           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动跳动百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 商酌步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际适度东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有划定的除外； 费率发生变更； 事项时； 基金资产净值低于5000万元情形的。 产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （十一）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集文静传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握 有东谈主权益的，商酌信息线路义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开线路，并将有 关情况立即申报中国证监会、基金上市走动的证券走动所。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （十二）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管东谈主 对基金份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东谈主应当履行相 关信息线路义务。   （十三）算帐申报   基金合同拆开的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在指定网站上，并将 算帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （十四）资产支握证券的投资情况   本基金投资资产支握证券，基金料理东谈主应在基金年报及中期申报中线路其握有 的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资 产支握证券明细。基金料理东谈主应在基金季度申报中线路其握有的资产支握证券总额、 资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产支握证券明细。   （十五）基金参与转融通证券出借业务的商酌公告   本基金应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书等文献 中线路参与转融通证券出借业务走动情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险偏激料理情况等，并就申报期内基金参与转融通证券出借业务发生的紧要 关联走动事项作念留神说明。   （十六）投资股指期货的信息线路   基金料理东谈主在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书（更新） 等文献中线路股指期货走动情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的 等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策 和投资想法等。   （十七）中国证监会划定的其他信息。   六、信息线路事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路料理轨制，指定专门部门及高 级料理东谈主员负责料理信息线路事务。             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳健中国证监会商酌基金信息披 露内容与形状准则等法律法例划定。   基金托管东谈主应当按照商酌法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定， 对基金料理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金 按期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐申报等公开线路的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子说明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊线路本基金信息。基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息， 并保证商酌报送信息的确凿、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介线路信息，关联词其他民众媒介不得早于指定媒介、基金上市走动的证 券走动所网站线路信息，何况在不同媒介上线路兼并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计申报、法律认识书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将商酌档案至少保存到《基金合同》拆开后10年。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主栽种信息线路服务的质地。具体要求应当稳健中国证监 会及自律功令的商酌划定。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照商酌法律法例 划定将信息置备于各自住所、基金上市走动的证券走动所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息线路的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金商酌信息： 业时；   九、本基金信息线路事项以法律法例划定及本章神圣定的内容为准。          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)               第十九部分 风险揭示   本基金依靠投资取得收益，基金投资东谈主仍有可能承担一定的风险。基金料理 东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。具体的风险及相应料理措施包括：   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和走动轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 坦爽接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券，其收益水平会受到利率变化的影响； 货推广的影响而导致购买力下落，从而使基金的实践收益下落。   （二）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济表情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，形成料理风险。但从耐久看，本基金的收益水平仍与基金料理东谈主的料理水平、 料理妙技和料理时间等商酌性较大，可能因为基金料理东谈主的因素而影响基金的长 期收益水平。   （三）流动性风险   本基金属于追踪沪深300指数的走动型洞开式指数证券投资基金，主要投资于 中国A股市集（包含上海证券走动所和深圳证券走动所上市股票），其投资标的指 数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。本基金的投资标的 为沪深300指数，该指数反馈的是流动性较强和限制较大的代表性股票的股价的综 合变动，其全体流动性在中国股票市集中处于较高的水平，因此在通俗市集环境 下本基金的流动性风险较低。但在特等情况下，本基金仍可能出现流动性不及的          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 情况，基金料理东谈主将根据不同的情况采取相应的流动性风险料理措施，留神风险。   基金料理东谈主已建立赎回话对机制，对基金赎回情况进行严格的事前监测、事 中管控和过后评估。当基金发生大额赎回时，基金司理和监察稽核部需要根据实 际情况进行流动性评估，采取备用的流动性风险料理当答措施，包括但不限于： （一）暂停接受赎回肯求；（二）脱期支付赎回款项；（三）暂停基金估值；（四） 中国证监会认定的其他措施。当基金料理东谈主启用备用的流动性风险料理当答措施 时，基金份额握有东谈主将靠近以下风险：无法实时赎回所握有的一王人基金份额或无 法实时收到赎回款项；无法取得基金的净值数据等。   （四）本基金专有的风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与整 个股票市集的平均答谢率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋情状、 投资东谈主情愫和走动轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊治 中产生追踪偏离度与追踪误差。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪误差。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益 率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。   （5）由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金料理费和托管费等用度 的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东谈主的料理能力，例如追踪指数的 水平、时间妙技、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中 个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因阑珊卖空、 对冲机制偏激他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制症结等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （8）追踪误差适度未达约定想法的风险   本基金力图将日均追踪偏离度的实足值适度在0.2%以内，年化追踪误差适度 在2%以内，但因标的指数编制功令诊治或其他因素可能导致追踪误差跳动上述范 围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基 金可能变更标的指数。若变更标的指数，基于原标的指数的投资政策将会改革， 投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东谈主 须承担此项诊治带来的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和珍爱，异日指数编制机构可 能由于种种原因罢手对指数的料理和珍爱，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日向中国证监会申报并忽视措置决议，如更换基金标的指 数、调治运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在6个月内召集基 金份额握有东谈主大会进行表决。投资东谈主将靠近更换基金标的指数、调治运作方式， 与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金 料理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息死守基金份额握有 东谈主利益优先原则支握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导 致指数发达与商酌市集发达有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代标记等因素影 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则该 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎 回”之“七、申购赎回清单的内容与形状”商酌约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金料理东谈主可能在申购赎回清 单中树立较低的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回 一王人或部分ETF份额的风险。   基金份额在证券走动所的走动价钱受诸多因素影响，可能存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券走动所发布参考基金份额净值（IOPV），供投资东谈主走动、申购、赎回基 金份额时参考。IOPV与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV计划可能出现 症结，投资东谈主若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担。   因本基金不再稳健证券走动所上市要求被拆开上市，或被基金份额握有东谈主大 会决议提前拆开上市，导致基金份额不成赓续进行二级市集走动的风险。   本基金参与转融通证券出借业务靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现赎回款项的风险， 无法实时变现支付赎回款项的风险，   （2）金融风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券，无法支付相应权益补偿及解劝用度             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的风险，   （3）市集风险   证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限，因此，投资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的糜掷的成份股，导致申购失败的风险。   投资东谈主在忽视赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的稳健要求的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。   基金料理东谈主可能根据成份股市值限制变化等因素诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东谈主按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元一王人赎回，而只可在二级市集卖出一王人或部分基金 份额。   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   本基金在申购赎回法子新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他 现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而迤逦影响本 基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，淌若使用“退补现款替代”证券的 权重加多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金料理东谈主分歧“时辰优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保证， 现款替代退补款的计划以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因时间 系统、通信链路或其他原因导致基金料理东谈主无法死守“时辰优先、实时申报”原则 对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   由于证券市集的走动机制和时间不停，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和走动成本，是以折溢 价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌 的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价 套利。   淌若基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标记、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的通俗进行。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂 停或拆开，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，确乎施货银勉强轨制，对投资东谈主基金份额、 组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资东谈主带来风险。同样的 风险还可能来自于证券走动所偏激他代理机构。   （3）证券走动所、登记机构、基金托管东谈主偏激他代理机构可能违约，导致基 金或投资东谈主利益受损的风险。   基金料理东谈主、基金托管东谈主等商酌当事东谈主的业务发展情状、东谈主员配备、料理水 平与里面适度等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、 对主要业务东谈主员过度依赖等可能会产生影响投资东谈主利益的风险。   商酌当事东谈主在业务各法子操作过程中，可能因里面适度存在弱势或者东谈主为因 素形成操作失实或违反操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制症结、 越权违纪走动、诓骗步履及走动症结等风险。   在本基金的投资、走动、服务与后台运作等业务过程中，可能因为时间系统 的故障或差错导致投资东谈主的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金料理东谈主、 基金托管东谈主、证券走动所、登记机构及销售代理机构等。             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金料理 东谈主、基金托管东谈主、证券走动所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法 通俗办事，从而影响基金的各项业务按通俗时限完成。   资产支握证券的投资可能靠近的风险边界包括：信用风险、利率风险、流动 性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失。为了更好的留神资产支握证券走动所靠近的种种风险， 基金料理东谈主将遵守审慎筹谋原则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，有 效留神和适度风险，切实珍爱基金财产的安全和基金份额握有东谈主利益。   股指期货遴聘保证金走动轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货遴聘 逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在划定时辰内补足保证金，按划定将被强制平仓， 可能给投资带来紧要损失。 金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较 大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制商酌的风险，包括存托凭证握有东谈主 与境外基础证券刊行东谈主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的 风险；存托凭证握有东谈主在分红派息、运用表决权等方面的特等安排可能激发的风 险；存托公约自动不停存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱差 异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息线路监管方面与境内可能存在互异 的风险；境表里证券走动机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节商酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛法例等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东谈主直销机构和其他销售机构)根据商酌法         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之间的 匹配考查。           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)       第二十部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基 金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后2日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行商酌标准后，《基金合同》应当拆开： 托管东谈主贯串的；   三、基金财产的算帐 立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 东谈主、具有从事证券磋生意务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （5）聘任司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。  四、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一王人剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额 比例进行分拨。  六、基金财产算帐的公告  算帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐申报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小组进行公 告。  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存15年以上。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第二十一部分 基金合同的内容摘要              （本摘要如与正文不符，以正文为准）  一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务  （一）基金料理东谈主的权利与义务 不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并 料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批准 的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照划定召集基金份额握有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及商酌法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主 违反了《基金合同》及国度商酌法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的商酌步履进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他稳健要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》划定的用度；  （10）依据《基金合同》及商酌法律划定决定基金收益的分拨决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权利，为基金的利益 运用因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务等磋生意务；  （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权利或者实 施其他法律步履；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金提供服务的外部机构；  （16）在稳健商酌法律、法例的前提下，制订和诊治商酌基金认购、申购、赎 回、调治等业务功令；  （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏凯之日起，以真挚信用、严慎发愤的原则料理和运用 基金财产；  （4）配备糜掷的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹谋方式料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寥，对所料理的不同基金分别料理， 分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌划定外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取适应合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回对价的方法稳健 《基金合同》等法律文献的划定，按商酌划定计划并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他商酌划定，履行信息线路及报 告义务；  （12）保守基金生意好意思妙，不表示基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他商酌划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予逃匿，不向 他东谈主表示；            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额握有东谈主 分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌划定召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他商酌 贵府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时辰发出，何况保 证投资者概况按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金商酌的公开 贵府，并在支付合理成本的要求下得到商酌贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金 托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理商酌基金 事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成生 效，基金料理东谈主承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同 期活期入款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）实施奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （二） 基金托管东谈主的权利与义务 不限于：  （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全保 管基金财产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准 的其他用度；  （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违反《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据商酌市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货走动资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；  （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；  （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：  （1）以真挚信用、发愤尽责的原则握有并安全支握基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备糜掷的、合 格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分别树立账户，寂寥核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌划定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）支握由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金商酌的紧要合同及商酌凭证；  （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资者所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他商酌划定另有规 定外，在基金信息公开线路前赐与逃匿，不得向他东谈主表示；  （8）复核、审查基金料理东谈主计划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行径商酌的信息线路事项；  （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具认识，说明 基金料理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若基金 料理东谈主有未实施《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适应 的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他商酌贵府15年以上；  （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；  （13）按划定制作商酌账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或商酌划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎 回对价的现款部分；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌划定，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分 配；  （18）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和 银行监管机构，并文告基金料理东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿责 任不因其退任而撤职；  （20）按划定监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务， 基金料理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向 基金料理东谈主追偿；  （21）实施奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额握有东谈主的权利与义务            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 括但不限于：  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章并按照基金合同和招募说明书的划定肯求赎回其握有的基金份额；  （4）按照划定要求召集或召开基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审 议事项运用表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关心基金信息线路，实时运用权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和《基 金合同》所划定的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拆开的有 限职责；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）实施奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）遵守基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的商酌走动及业务 功令；  （10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频的更新和补          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 充，并保证其确凿性；   （11）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额握有东谈主大会由本基金的基金份额握有东谈主和本基金说合基金（即“民生 加银沪深300走动型洞开式指数证券投资基金说合基金”，以下简称“说合基金”）的 基金份额握有东谈主组成，上述两类握有东谈主不错寄托其正当授权代表参会并表决。本基 金的基金份额握有东谈主握有的每一基金份额为一参会份额，每一参会份额领有对等的 投票权。   若以本基金为想法基金且基金料理东谈主和基金托管东谈主与本基金同样的说合基金的 基金合同奏凯，鉴于本基金和说合基金的商酌性，说合基金的基金份额握有东谈主不错 凭所握有的说合基金的基金份额顺利出席本基金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。 在计划参会份额和票数时，说合基金握有东谈主握有的享有表决权的参会份额数和表决 票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权益登记日，说合基金握有本基金份额的 总额乘以该握有东谈主所握有的说合基金份额占说合基金总份额的比例，计划结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。说合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基 金的每一参会份额领有对等的投票权。   说合基金的基金料理东谈主不应以说合基金的口头代表说合基金的全体基金份额握 有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份运用表决权，但可接受说合基金的特定基金 份额握有东谈主的寄托以说合基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额握有东谈主大会并参与表决。   说合基金的基金料理东谈主代表说合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金 份额握有东谈主大会的，须先死守说合基金基金合同的约定召开说合基金的基金份额握 有东谈主大会，说合基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东谈主 大会的，由说合基金的基金料理东谈主代表说合基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集 本基金份额握有东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有划定的除外：            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调治基金运作方式，基金合同另有约定的除外；  （5）诊治基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资想法、范围或策略；  （9）变更基金份额握有东谈主大会标准；  （10）拆开基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券走动所拆开上 市的除外；  （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  （12）单独或共计握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额 握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就兼并事项书面要求 召开基金份额握有东谈主大会；  （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额握 有东谈主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；  （3）因相应的法律法例、上海证券走动所或登记机构的磋生意务功令发生变 动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （5）基金推出新业务或服务；  （6）诊治本基金份额类别的树立；          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （7）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会许 可的范围内诊治商酌认购、申购、赎回、调治、基金走动、非走动过户、转托管等 业务功令；   （8）诊治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）诊治基金份额净值、申购赎回清单的计划和公告的时辰或频率；   （10）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额握有东谈主大会的除外 的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 料理东谈主召集。 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 示知基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并示知基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配 合。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主忽视书面提议。基金料理东谈主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金份额握有东谈主代 表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主仍认 为有必要召开的，应当向基金托管东谈主忽视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起10日内决定是否召集，并书面示知忽视提议的基金份额握有东谈主代表和基金 料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并示知基 金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 基金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得破损、插手。 登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商酌东谈主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激商酌方 式和商酌东谈主、书面表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主到指 定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通 知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金料理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主 大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 稳健以下要求时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述稳健法律法例、《基金合同》 和会议文告的划定，何况握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证高傲，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。若到会者 在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的50%， 召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就 原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会到会 者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 三分之一（含三分之一） 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下要求时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个办事日内一语气公 布商酌辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金料理东谈主）到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文告划定的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取书面表决认识的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额握有 东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若本东谈主直 接出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所握有的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。 重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额 的握有东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识；             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （4）上述第（3）项中顺利出具书面认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出 具书面认识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理 东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述稳健法律法 规、《基金合同》和会议文告的划定，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额握有东谈主不错遴聘书面、麇集、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定拆开《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主 大会商酌的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条文定标准确定和公布 监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会 主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金料理东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握 表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有 东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会， 不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名             民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) （或单元称号）、身份阐述文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名（或单元称号）和商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所划定的须以格外决议通过 事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治 基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其 他基金合并以格外决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄阐述，不然提交符 合会议文告中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健 会议文告划定的书面表决认识视为有用表决，表决认识蒙胧不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主 应当在会议入手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握 有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金料理东谈主或基金           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议入手后告示在出席 会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金 料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。  （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地 公布计票结果。  （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新清 点，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当就地公布重新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏凯与公告  基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。  基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。  基金份额握有东谈主大会决议自奏凯之日起2日内在指定媒介上公告。淌若遴聘通 讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。  基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施奏凯的基金份额握有东谈主大 会的决议。奏凯的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、 基金托管东谈主均有不停力。  （九）本部分对基金份额握有东谈主大会召开事由、召开要求、议事标准、表决条 件等划定，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致商酌内容被取 消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需 召开基金份额握有东谈主大会审议。           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   三、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏凯后2日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行商酌标准后，《基金合同》应当拆开： 托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 东谈主、具有从事证券磋生意务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  （5）聘任司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐报 告出具法律认识书；  （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产算帐剩余资产的分拨  依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一王人剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额 比例进行分拨。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐申报报中国证监会备案后5个办事日内由基金财产算帐小组进行公 告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及商酌文献由基金托管东谈主保存15年以上。      四、争议的处理和适用的法律      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯措置。不肯或者不成通过协商、 统一措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不停力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费 由败诉方承担。      争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续至意、发愤、尽责 地履行基金合同划定的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  《基金合同》受中国法律统治。  五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。               民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第二十二部分 基金托管公约的内容摘要            （本摘要如与托管公约正文不符，以托管公约正文为准）     一、托管公约当事东谈主     （一）基金料理东谈主     称号：民生加银基金料理有限公司     住所：深圳市福田区莲花街谈福中三路2005号民生金融大厦13楼13A     法定代表东谈主：张焕南     设立日历： 2008年11月3日     批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监许可20081187 号     组织体式：有限职责公司（中外搭伙）     注册本钱：叁亿元     存续期限：永续筹谋     商酌电话：010-68960030     （二）基金托管东谈主     称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街69号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座     邮政编码：100031     法定代表东谈主：谷澍     成立时辰：2009年1月15日     批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913号     基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823号     注册本钱：34，998，303.4万元东谈主民币     存续期间：握续筹谋     筹谋范围：经受公众入款；披发短期、中期、耐久贷款；办理国表里结 算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支握箱服          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 务；代理资金算帐；种种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷 款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇 借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；外汇单子承兑 和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信观测、筹商、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户走动结算资金存管业务；证券投资基金托 管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金 融养殖居品走动业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取尺度的，基金 料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投资品种池和走动敌手库，以便基金托管 东谈主运用商酌时间系统，对基金实践投资是否稳健基金合同对于证券弃取尺度的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数的成份股偏激备选成份股。为更好的已毕投资想法， 本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的 股票）、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可调治债券、可交换债券、分离走动可转债、中期单子、短期融 资券、超短期融资券等）、货币市集器用、股指期货、银行入款、资产支握证券、 债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳健中国 证监会的商酌划定）。   本基金可根据法律法例划定参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于标的指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 于走动保证金一倍的现款。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本 基金料理东谈主在履行适应标准后，不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、              民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： 的90%； 产净值的40%，进入世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为1年，债券回 购到期后不得缓期； 资产支握证券限制的10%； 金资产净值的10%； 兼并原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得跳动其种种资产支握证券共计限制的 握有资产支握证券期间，淌若其信用等第下落、不再稳健投资尺度，应在评级申报 发布之日起3个月内赐与一王人卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 值的50%，证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计划； 素致使基金不稳健前款所划定比例限定的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资。 展逆回购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 致； 约价值，不得跳动基金资产净值的10%；在职何走动日日终，握有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和不得跳动基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；在职何走动日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基 金握有的股票总市值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得跳动上一走动日基金资产净值的20%；每个走动日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的走动保证金后，应当保握不低于走动保证金一倍的现款，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金所握有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值共计（轧差计划）应当稳健基金合同对于股票投资比例 的商酌约定；   （1）出借证券资产不得跳动基金资产净值的30%，出借期限在10个走动日以 上的出借证券应纳入第（11）项所述流动性受限资产的范围；   （2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的   （3）证券出借的平均剩余期限不得跳动30天，平均剩余期限按照市值加权平 均计划；   （4）最近6个月内日均基金资产净值不得低于2 亿元；   因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使 基金投资不稳健以上转融通证券出借业务要求的，基金料理东谈主不得新增出借业务；   除7、11、12项另有约定外，因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金规 模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限定等基金料理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不稳健上述划定投资比例的，基金料理东谈主应当在10个走动日内 进行诊治，但中国证监会划定的特等情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起入手。  法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行适应 标准后，则本基金投资不再受商酌限定。  （三）基金托管东谈主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对本公约第十 五条第九项基金投资隔绝步履进行监督。  根据法律法例商酌基金从事的关联走动的划定，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名单 偏激更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联走动名单的确凿性、竣工 性、全面性。基金料理东谈主有职责支握确凿、竣工、全面的关联走动名单，并负责及 时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时 说明已闻明单的变更。淌若基金托管东谈主在运作中严格死守了监督经由，基金料理东谈主 仍违纪进行关联走动，并形成基金资产损失的，由基金料理东谈主承担职责，基金托管 东谈主并有权向中国证监会申报。  运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、实践适度东谈主或者与 其有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联走动的，基金料理东谈主应当死守基金份额握有东谈主利益优先的原则，留神利益冲 突，稳健中国证监会的划定，并履行信息线路义务。  （四）基金托管东谈主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金料理东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提 供经隆重弃取的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手 所适用的走动结算方式。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券 市集走动敌手名单进行走动。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名 单进行更新，如基金料理东谈主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集走动敌手名 单，应向基金托管东谈主说明意义，在与走动敌手发生走动前3个办事日内与基金托管 东谈主协商措置。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面说明后，被说明诊治的名单入手奏凯， 新名单奏凯前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进 行结算。基金料理东谈主负责对走动敌手的资信适度，按银行间债券市集的走动功令进 行走动，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 承担走动敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照 事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主， 基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。  （五）基金托管东谈主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金料理东谈主 投资银行入款进行监督。  基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎弃取入款银行，作念好风险适度；并按照基金托管东谈主的要求配合 基金托管东谈主完成磋生意务办理。  （六）基金托管东谈主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净 值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分拨、商酌信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核 查。  淌若基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹发达数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即申报中国证监 会。  （七）基金托管东谈主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券商酌问题的文告》等商酌法律法例划定。 《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部 分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券，不包括由于发布紧要音书或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流畅受限证券。 风险适度轨制、流动性风险适度预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性 的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，避 免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制 经董事和会过之后，基金料理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制 的决议提交给基金托管东谈主。          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东谈主提供商酌流畅受限证券的商酌信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐述文献复印件、基金料理东谈主与承销 商缔结的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款 账号、划款金额、划款时辰文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的确凿、竣工。 出现剧烈变化导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金料理东谈主对该风险的摈斥或留神措施进行补充和整改，并作念出版 面说明。不然，基金托管东谈主经事前书面示知基金料理东谈主，有权拒却实施其商酌指示。 因拒却实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权申报 中国证监会。 证基金托管东谈主概况通俗查询。因基金料理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存管问题， 形成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全支握基金财产的职责与损失，由基金管 理东谈主承担。 了虚假的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相 应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流畅受 限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当遵守审慎筹谋原则，配 备时间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由， 有用留神和适度风险，基金托管东谈主将对料理东谈主参与转融通证券业务进行监督和复核。   （九）基金料理东谈主应在基金初度投资中期单子前，与基金托管东谈主签署相应的风 险适度补充公约，并按照法律法例的划定和补充公约的约定向基金托管东谈主提供经基 金料理东谈主董事会批准的商酌基金投资中期单子的投而已理轨制。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作中违 反法律法例和基金合同的划定，应实时以书面体式文告基金料理东谈主限期纠正。基金 料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文告后应不才 一办事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东谈主改正。基金 料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国 证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据走动标准依然奏凯的投资指示违反法律、 行政法例和其他商酌划定，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主， 并申报中国证监会。   （十一）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在 划定时辰内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金料理东谈主应积极配合提供 商酌数据贵府和轨制等。   （十二）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违纪步履，应实时申报中国证监会， 同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金料理东谈主无高洁 意义，拒却、淆乱对方根据本公约划定运用监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主忽视劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应 申报中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户、复 核基金料理东谈主计划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐 交收、商酌信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未实施或无故延长实施基金料理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反 《基金法》、基金合同、本公约偏激他商酌划定时，应实时以书面体式文告基金托 管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一办事日前实时查对并以书面体式给 基金料理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改 正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交商酌贵府 以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性，在划定时辰内答复基金料理东谈主并            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时申报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无高洁 意义，拒却、淆乱对方根据本公约划定运用监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主忽视劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应 申报中国证监会。   四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 确保基金财产的竣工与寂寥。 金财产，如有特等情况两边可另行协商措置。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文告基金料理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管 东谈主对此不承担任何职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 业银行或者从事客户走动结算走动资金存管的生意银行等营业机构开立的“基金募 集专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运 作办法》等商酌划定后，基金料理东谈主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 开立的基金托管资金账户，网下股票认购所召募的股票应划入以基金托管东谈主和本基 金联名开立的证券账户下。同期在划定时辰内，聘任具有从事证券磋生意务履历的 司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的2名或2名以 上中国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜，对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应赐与解冻，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 支握和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回对价、支 付基金收益、收取申购对价，均需通过本基金的资金账户进行。 托管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主 算帐办事，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的划定实施。          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号) 料理和运用由基金料理东谈主负责。 触及商酌账户的开设、使用的，按商酌划定开设、使用并料理；若无商酌划定，则 基金托管东谈主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的划定。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同奏凯后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责 公司、银行间市集算帐所股份有限公司的商酌划定，以基金的口头在中央国债登记 结算有限职责公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结 世界银行间债券市集债券回购主公约。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记机构的结算文告或者基金料理东谈主的指示办理本基金因申 购、赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）其他账户的开立和料理 在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按商酌功令使用并料理。   （八）基金财产投资的商酌有价凭证等的支握   基金财产投资的商酌什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善支握，支握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践有用适度下的什物证券在基金托 管东谈主支握期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主除外机构实践有用适度的证券不承担支握职责。   （九）与基金财产商酌的紧要合同的支握   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金商酌的紧要合同的原件分别由基金料理 东谈主、基金托管东谈主支握。除公约另有划定外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金商酌 的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主 至少各握有一份蓝本的原件。紧要合同的支握期限为基金合同拆开后15年。            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   五、基金资产净值计划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净 值。基金份额净值的计划，精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急诊治机制。国度另有划定的，从其划定。   基金料理东谈主每个估值日计划基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。   基金料理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律法例或基金 合同的划定暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基 金合同和商酌法律法例的划定对外公布。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与支握   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支握的基金份额握有东谈主名册，包 括基金合同奏凯日、基金合同拆开日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的 内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主保 管。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供随心一个走动日或一王人走动日的基金份额 握有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个办事日内提交；基金合同奏凯日、基 金合同拆开日等触及到基金进犯事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生辰后十个 办事日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善支握基金份额握有东谈主名册，保存期限为15年。 基金托管东谈主不得将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应遵守逃匿义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支握基金份 额握有东谈主名册，应按商酌法例划定各自承担相应的职责。           民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)  七、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》商酌的一切争 议，托管公约当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯措置。不肯或者不成通过协商、 统一措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中 国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有不停力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁费 由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同和托管公约当事东谈主应信守各自的职责，赓续至意、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约划定的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。  《托管公约》受中国法律统治。  八、托管公约的修改与拆开  （一）托管公约的变更标准  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的划定有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。  （二）基金托管公约拆开的情形            民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)         第二十三部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供以下一系列服务：   一、基金份额握有东谈主登记服务   基金料理东谈主或者寄托基金登记机构为基金份额握有东谈主提供登记服务。基金登记 机构配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额握有东谈专揽理 基金账户与基金份额的登记、料理、托管与转托管，基金份额握有东谈主名册的料理， 权益分拨时红利的登记、派发，基金走动份额的算帐过户和基金走动资金的交收等 服务。   二、网上走动服务   基金料理东谈主为基金份额握有东谈主提供网上走动平台。通过先进的麇集通信时间， 为基金份额握有东谈主提供高效安全的基金走动服务、实时迅捷的基金信息和搭理服务。   三、主动文告服务   基金料理东谈主不错通过电子邮件、短信、主动致电等方式为基金份额握有东谈主提供 各项主动文告服务；基金料理东谈主公告及进犯信息将通过划定媒介发布。基金料理东谈主 不错为基金份额握有东谈主提供以电子体式为主的说明单、对账单等基金信息服务。   四、查询服务   为浅显基金份额握有东谈主随时了解基金料理东谈主商酌信息及投资资讯，基金料理东谈主 通达24小时自动语音服务、网上查询等方式。通过以上方式可进行基金料理东谈主信息 查询和基金份额握有东谈主账户信息查询。   五、在线客服   基金份额握有东谈主不错观测基金料理东谈主网站www.msjyfund.com.cn，登录在线客 服，已毕基金料理东谈主与投资东谈主网上头对面答疑解惑。   六、多元贵府索求   基金料理东谈主为基金份额握有东谈主提供留神的专科基金投资贵府，便于办理种种交 易手续，同期为浅显基金份额握有东谈主索求，基金料理东谈主提供了多元化的贵府索求服 务，索求阶梯种种，贵府内容丰富留神。   通盘对外公布文献及种种商酌历史文献均可向客户服务东谈主员索求，客户服务东谈主 员可通过传真、Email提供；同期，基金料理东谈主网站上提供种种贵府、业务表单及 公告下载。               民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)   七、资讯服务定制   为进一步提高基金运作的透明度，栽种服务品性，使基金份额握有东谈主实时了解 基金投资资讯，基金料理东谈主推出全所在资讯服务定制名目。基金份额握有东谈主可通过 客服热线、基金料理东谈主网站、短信定制种种资讯，基金料理东谈主通过传真、Email、 短信等多渠谈发送资讯定制服务。   八、基金投资业务筹商   基金料理东谈主的专科客户服务代表将在划定的办事时辰内回答客户忽视的问题， 提供对于基金投资全所在的筹商服务。   九、投诉与建议的受理   基金料理东谈主觉得基金份额握有东谈主的合理建议是基金料理东谈主发展的能源与标的。 淌若对基金料理东谈主提供的种种服务感到不惬意或有其他需求，可通过电话、来信、 传真、Email、手机短信等种种方式随时向基金料理东谈主忽视，也可顺利与客户服务 东谈主员商酌，基金料理东谈主将遴聘限期处理、分级料理的原则，实时处理客户的投诉与 建议。   十、客户互动行径   基金料理东谈主为基金份额握有东谈主举办种种互动行径，如基金份额握有东谈主碰头会、 搭理讲座等，以加强基金份额握有东谈主与基金料理东谈主之间的互动商酌。   十一、基金料理东谈主有权根据基金份额握有东谈主的需要、市集情状以及基金料理东谈主 服务能力的变化，加多、修改上述服务名目。   十二、基金料理东谈主客户服务中心商酌方式   客户服务电话：400-8888-388   网址：www.msjyfund.com.cn   客户服务电子信箱：services@msjyfund.com.cn   十三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，可通过上述方式 商酌本基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面默契了本招募说明书。                 民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第二十四部分 其他应线路事项   本基金2023年12月02日至2024年12月03日在中国证监会指定报刊和指定网站发 布的公告：      公告日历                             公告称号                     民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招                     募说明书(2023 年第 1 号)                     民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金基金产                     品贵府概要更新                     民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金 2023 年                     第 4 季度申报                     民生加银基金料理有限公司旗下部分基金 2023 年第 4 季度                     申报辅导性公告                     民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金 2023 年                     年度申报                     民生加银基金料理有限公司旗下部分基金 2023 年年度申报                     辅导性公告                     民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金 2024 年                     第 1 季度申报                     民生加银基金料理有限公司旗下部分基金 2024 年第 1 季度                     申报辅导性公告                     民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金基金产                     品贵府概要更新                     民生加银基金料理有限公司旗下部分 ETF 加多国泰君安证                     券和浙商证券为申购赎回代办证券公司的公告                     民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金 2024 年                     第 2 季度申报                     民生加银基金料理有限公司旗下部分基金 2024 年第 2 季度                     申报辅导性公告                     民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金 2024 年                     中期申报                     民生加银基金料理有限公司旗下部分基金 2024 年中期申报                     辅导性公告                     民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金 2024 年                     第 3 季度申报                     民生加银基金料理有限公司旗下部分基金 2024 年第 3 季度                     申报辅导性公告         民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)      第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式  一、招募说明书的存放地点  本招募说明书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的住所，并 刊登在基金料理东谈主、基金托管东谈主、其他基金销售机构的网站上。  二、招募说明书的查阅方式  投资东谈主可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金料理东谈主、基金 托管东谈主、其他基金销售机构的网站查询，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但内容应以本基金招募说明书的蓝本为准。          民生加银沪深 300 走动型洞开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024 年第 1 号)              第二十六部分 备查文献  备查文献等文本存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主和其他基金销售机构的住所， 在办公时辰内可供免费查阅。  （一）中国证监会准予民生加银沪深300走动型洞开式指数证券投资基金召募 注册的文献；  （二）《民生加银沪深300走动型洞开式指数证券投资基金基金合同》；  （三）《民生加银沪深300走动型洞开式指数证券投资基金托管公约》；  （四）法律认识书；  （五）基金料理东谈主业务履历批件、营业派司；  （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司；  （七）注册登记公约；  （八）中国证监会要求的其他文献。                                   民生加银基金料理有限公司                                   二〇二四年十二月二十四日

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