景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指
数证券投资基金汇集基金 2025 年第 3 号更新招募
说明书
【进攻辅导】
本基金于2015年5月14日经中国证监会证监许可2015901号文准予召募注册。本基金基
金合同已于2015年6月15日矜重奏效。
本基金管理东谈主保证招募说明书的内容确凿、准确、竣工。
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本
基金的价值和收益作出本色性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险,投资东谈主认购(或申购)基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金居品贵府概
要。
基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。
基金管理东谈主依照恪称背负、赤诚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的居品特色,并承担基金投资中出现的种种风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险,个别证券私有的非系
统性风险,由于基金投资东谈主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险,基金管理东谈主在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金不错投资科创板股票,会靠近
科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则等相反带来的私有风险,包括但不限于市
场风险、流动性风险、退市风险、荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。
本基金为景顺长城中证科技传媒通讯 150交易型怒放式指数证券投资基金(以下简称“景
顺长城中证科技传媒通讯 150ETF”)的汇集基金,预期风险和预期收益高于搀杂型基金、
债券型基金与货币市集基金。本基金为股票型指数基金,主要投资于景顺长城中证科技传媒
通讯 150ETF,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。本
基金与景顺长城中证科技传媒通讯 150ETF在投资方法、交易形势和功绩推崇等方面存在着
磋商和区别。本基金对景顺长城中证科技传媒通讯 150ETF的投资比例不低于本基金资产净
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值的90%,投资标的单一且过分荟萃有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前,
应仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。根据2017年7月1日执行的《证券期货
投资者适应性管理办法》,基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险评级行
为不蜕变本基金的本色性风险收益特征,但由于风险品级分类门径的变化,本基金的风险等
级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。
投资有风险,投资东谈主拟认购(或申购)基金时应厚爱阅读本基金《招募说明书》与《基
金合同》,全面默契本基金居品的风险收益特征,充分议论投资东谈主自身的风险承受技艺,并
对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。基金管理东谈主提醒投
资东谈主基金投资要承担相应风险。
基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成本基金功绩推崇的保证。
本基金的投资范围包括存托凭证,若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现
较大蚀本的风险,以及与革命企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交易机制等相
关的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。
本基金为指数基金,投资者投资于本基金靠近追踪缺陷限定未达约定想法、指数编制机
构住手服务、成份股停牌或爽约等潜在风险,具体风险详见本招募说明书。
基金管理东谈主深知个东谈主信息对投资者的进攻性,接力于于投资者个东谈主信息的保护。基金管理
东谈主承诺按照法律律例和联系监管要求的章程处理投资者的个东谈主信息,包括通过基金管理东谈主直
销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金管理有限公司旗下基金居品的统统个东谈主投资
者。基金管理东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉特出法定代表东谈主、受益统统东谈主、承办东谈主等
个东谈主信息,也将遵从上述承诺进行处理。
本基金管理东谈主根据2025 年 5月 24 日发布的《对于景顺长城基金管理有限公司旗下部分
指数基金改造基金合同的公告》更新了本基金指数使用费的联系信息。本招募说明书依然本
基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为2025年3月31日。如本基金发生紧要期后事
项的,本招募说明书也对相应内容进行了更新。本更新招募说明书中财务数据未经审计。
基金管理东谈主:景顺长城基金管理有限公司
基金托管东谈主:中国银行股份有限公司
景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金更新招募说明书
目 录
景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金更新招募说明书
景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金更新招募说明书
第一部分、引子
《景顺长城中证科技传媒通讯 150交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金招
募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》
(以下简称“《基金法》
”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以
下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》
(以下简称“《信
息表露办法》
”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》(以下简称
“《流动性章程》”)以及《景顺长城中证科技传媒通讯 150交易型怒放式指数证券投
资基金汇集基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或紧要遗漏,
并对其确凿性、准确性、竣工性承担法律职责。
景顺长城中证科技传媒通讯 150交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金(以
下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基
金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务
的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和基
金合同确当事东谈主,其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同特出他关联章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主应了
解基金份额持有东谈主的权利和义务,应详细查阅基金合同。
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第二部分、释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
汇集基金
接基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充
补充
数证券投资基金汇集基金招募说明书》特出更新
资基金汇集基金基金居品贵府概要》特出更新
资基金汇集基金基金份额发售公告》
行政规定以特出他对基金合同当事东谈主有不死力的决定、决议、文告等
《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第五次会议
通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造,自
四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造
《销售办法》:指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规定的决定》修正的《公开召募证
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券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造
《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造
《流动性风险管理章程》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的改造
体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资管理办法》及联系法律法规定程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的
境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务
的其他条件,取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主坚强了基金销售服务代理条约,代为办
理基金销售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建
立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等
或接受景顺长城基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构
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份额余额特出变动情况的账户
申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束,并取得中国证监会书面证据的日历
计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
《业务规则》:指《景顺长城基金管理有限公司怒放式基金业务规则》,是范例基金管
理东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵从
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现金的步履
苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金管理东谈主管理的其他基金基
金份额的步履
销售机构的操作
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金额及扣款形势,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购苦求的一种投资形势
中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额总和后的余额)超
过上一怒放日基金总份额的 10%
已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出
他资产的价值总和
额净值的过程
表露办法》章程的互联网网站(包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子表露网站)等媒介章程媒介
可能发生的变更,或基金管理东谈主按照基金合同约定更换的其他指数
似,详尽追踪标的指数推崇,追求追踪偏离度和追踪缺陷最小化,采用怒放式运作形势的基
金,简称“汇集基金”
“ETF”),该 ETF 和本基金所追踪的标的指数沟通,况且,该 ETF 的投资想法和本基金的投
资想法近似,本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。本基金采用景顺长城中证科技传
媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金为想法 ETF
《流动性章程》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开
召募怒放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其时常作念出的改造
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给予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款(含条约
约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产营救
证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等
式,将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待
有东谈主服务的用度
金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中 A 类基金份额为在投资东谈主认购/申购时
收取前端认购/申购用度,且不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额;C 类基
金份额为从本类别基金资产净值入网提销售服务费,但不收取认购/申购用度的基金份额
置计帐,目的在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到公谈对待,属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
(一)无可参考的活跃市集价钱且采用估值时刻仍导致公允价值存
在紧要不确定性的资产;
(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要
不确定性的资产;(三)其他资产价值存在紧要不确定性的资产
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第三部分、基金管理东谈主
一、基金管理东谈主概况
称号:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开发广场第 1 座 21 层
设立日历:2003 年 6 月 12 日
法定代表东谈主:李进
注册本钱:1.3 亿元东谈主民币
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开发广场第 1 座 21 层
电话:0755-82370388
客户服务电话:400 8888 606
传真:0755-22381339
磋商东谈主:杨皞阳
鼓吹称号及出资比例:
序号 鼓吹称号 出资比例
共计 100%
二、主要东谈主员情况
李进先生,董事长,经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司
上海营业部副主任、抽象经营部副司理、经营部副司理、抽象经营部司理,中国华能财务有
限职责公司副总司理、党组成员、总司理,永诚财产保障股份有限公司总司理、党委委员,
华能本钱服务有限公司副总司理、党组成员、总法律参谋人、纪检组组长、工会主席、副总经
理(主办经营作事)、总司理、党组副秘书、党委副秘书、党委秘书、董事、副董事长,2011
年至 2016 年兼任华能贵诚信赖有限公司董事长。现任景顺长城基金管理有限公司董事长。
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康乐先生,董事、总司理、财务负责东谈主,经济学硕士。曾任中国东谈主寿资产管理有限公司
研究部研究员、组合管理部投资司理、国际业务部投资司理,景顺投资管理有限公司市集销
售部司理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总司理。2011 年 7 月
加入本公司,现任公司董事、总司理。
罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副
总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理,并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金
公会管理委员会成员,1996 至 1997 年间出任香港投资基金公会主席,1997 至 2000 年间出任
香港联交所委员会成员,1997 至 2001 年间出任香港证券及期货事务监察委员会辩论委员会
委员。1994 年加入景顺集团,现任高等董事总司理、亚太区行政总裁。
赵昕倩女士,董事,经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工
作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处(前海监管办公室)副处长。现任长城证
券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险管理部总司理,长证国际金融有限公
司董事,长城证券资产管理有限公司董事、合规总监、首席风险官。
伍同明先生,孤独董事,文体学士。香港管帐师公会会员(HKICPA)、英国特准公认会
计师(ACCA)、香港执业管帐师(CPA)、加拿大公认管理管帐师(CMA)。领有进步二十年
以上的管帐、审核、管治税务的专科警告及学问,1972-1977 受训于国际盛名管帐师楼“毕
马威管帐师行”KPMG。现为“伍同明管帐师行”统统者。
靳庆军先生,孤独董事,法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师,在香港马士打
讼师行、英国讼师行 C1yde&Co. 从事讼师作事,1993 年发起设立信达讼师事务所,担任执
行合伙东谈主。现任金杜讼师事务所合伙东谈主。
黄海洲先生,孤独董事,形而上学博士。曾任教于香港汉文大学和伦敦政事经济学院及曾任
国际货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高等经济学家,巴克莱本钱
大中华区研究主管兼首席经济学家,中国国际金融股份有限公司(CICC)研究部联席负责东谈主、
首席策略师、股票业务部全球负责东谈主、董事总司理、管理委员会成员。现任中国东谈主民银行货
币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金
融发展局委员、清华大学五谈口金融学院和上海交通大学高等金融学院特聘教育。
阮惠青娥士,监事,管帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。
郭慧娜女士,监事,管理学硕士。曾任伦敦安永管帐师事务所核数师,景顺投资管理有
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限公司技俩主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政
官、亚太区首席营运总监。现任景顺投资管理有限公司董事总司理。
邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)管帐师事务所,福建兴
业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司,现任基金事务部总司理。
杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。2003 年 8 月加入
本公司,现任交易管理部总司理。
李进先生,董事长,简历同上。
康乐先生,总司理,简历同上。
赵代中先生,常务副总司理,理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部投资经
理、宁夏嘉川集团技俩部技俩负责东谈主、宇宙社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、
浙江大钧资产管理有限公司合伙东谈主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司常务副总
司理。
CHEN WENYU(陈文宇先生),工商管理硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻记者及每周
金融新闻节目制作主谈主,安盛罗森堡投资管理公司(好意思国加州)好意思洲区副首席投资官,以及研
究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区
首席投资官。2018 年加入本公司,现任公司副总司理。
毛平缓女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部及担任
长城证券金融研究所高瓜分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经
理。
刘彦春先生,副总司理,管理学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员,香港中信投资研究
有限公司研究员,博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司,现
任公司副总司理。
黎海威先生,副总司理,经济学硕士,CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司研究员,好意思国贝莱德
集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金司理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产
管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司,现任公司副
总司理。
卫学文先生,经济学硕士。曾任山西省孝义市委组织部组织科科员,北京邮电大学信息
经济与竞争力研究中心副主任,盟国华泰基金管理有限公司北京分公司渠谈销售司理。2008
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年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。
李黎女士,副总司理,经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管
理有限公司市集部,之后加入国投瑞银基金市集服务部担任副总监。2009 年 6 月再次加入本
公司,现任公司副总司理。
吴建军先生,副总司理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信赖投资公司证券部副司理,
长城证券有限职责公司机构管理部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司,现任公
司副总司理。
刘焕喜先生,副总司理,投资与金融系博士。曾任武汉大学教师作事处副科长、成东谈主教
育学院讲师,《证券时报》社裁剪记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部
副总司理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总司理。
杨皞阳先生,看护长,法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东谈主民法院助理审判员,南
方基金管理有限公司监察稽核司理、监察稽核高等司理、总监助理。2008 年 10 月加入本公
司,现任公司看护长。
张明先生,首席信息官,工商管理硕士。曾任吉祥证券股份有限公司信息时刻部架构与
开发营救组司理、信息时刻中心时刻开发部执行总司理。2020 年 3 月加入本公司,现任公司
首席信息官、信息时刻部总司理。
本公司采用团队投资形势,即通过通盘投资部门全体东谈主员的群策群力,争取清雅无比投资业
绩。本基金现任基金司理如下:
金璜先生,工学硕士,CFA。曾任好意思国 AltfestPersonalWealthManagement(艾福斯特个
东谈主资产管理)投资部量化研究员,Morgan Stanley(好意思国摩根士丹利)风险管理部信用风险
分析员。2018 年 7 月加入本公司,历任风险管理部司理、ETF 与革命投资部研究员、ETF 与
革命投资部基金司理助理,自 2023 年 9 月起担任 ETF 与革命投资部基金司理。具有 9 年证券、
基金行业从业警告。
无。
本基金现任基金司理金璜先生兼任景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证
券投资基金、景顺长城中证港股通科技交易型怒放式指数证券投资基金、景顺长城中证港股
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通科技交易型怒放式指数证券投资基金发起式汇集基金、景顺长城全球半导体芯片产业股票
型证券投资基金(QDII-LOF)、景顺长城恒生花消交易型怒放式指数证券投资基金(QDII)、
景顺长城恒生花消交易型怒放式指数证券投资基金发起式汇集基金(QDII)、景顺长城国证
机器东谈主产业交易型怒放式指数证券投资基金、景顺长城标普花消精选交易型怒放式指数证券
投资基金(QDII)、景顺长城国证机器东谈主产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式汇集基
金、景顺长城国证石油自然气交易型怒放式指数证券投资基金、景顺长城上证科创板 50 成份
交易型怒放式指数证券投资基金发起式汇集基金、景顺长城国证石油自然气交易型怒放式指
数证券投资基金发起式汇集基金、景顺长城中证港股通革命药交易型怒放式指数证券投资基
金、景顺长城上证科创板 50 成份交易型怒放式指数证券投资基金、景顺长城上证科创板抽象
价钱交易型怒放式指数证券投资基金、景顺长城中证港股通革命药交易型怒放式指数证券投
资基金发起式汇集基金、景顺长城上证科创板抽象价钱交易型怒放式指数证券投资基金汇集
基金基金司理。
基金司理姓名 管理时期
薛显志 先生 2015 年 6 月 15 日-2017 年 7 月 11 日
江科宏 先生 2017 年 7 月 12 日-2018 年 8 月 24 日
徐喻军 先生 2018 年 8 月 7 日-2019 年 11 月 18 日
曾 理 先生 2019 年 11 月 19 日-2020 年 12 月 15 日
崔俊杰 先生 2020 年 7 月 25 日-2022 年 9 月 5 日
张晓南 先生 2021 年 12 月 16 日-2025 年 2 月 6 日
金 璜 先生 2025 年 2 月 7 日-于今
本公司投资决策委员会由分摊投资的副总司理、各联系投资部门负责东谈主、研究部门负责
东谈主、基金司理代表等组成。
公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:
CHEN WENYU(陈文宇)先生,公司副总司理;
毛平缓女士,公司副总司理、固定收益部基金司理;
刘彦春先生,公司副总司理、股票投资部基金司理;
黎海威先生,公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理;
余广先生,公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理;
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王勇先生,公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、基金司理;
刘苏先生,研究部总司理、股票投资部基金司理;
汪洋先生,ETF 与革命投资部总司理、基金司理;
彭成军先生,固定收益部总司理、基金司理;
李怡文女士,混搭伙产投资部总司理、基金司理。
三、基金管理东谈主的权利和义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金财
产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规定程或中国证监会批准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关联法律章程,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采用必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)采用、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处理;
(9)担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金
合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回苦求;
(12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利,为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金管理东谈主的面容,代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法
律步履;
(15)采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构;
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(16)在适应关联法律、律例的前提下,制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、调治
和非交易过户等的业务规则;
(17)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以赤诚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产;
(4)配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营形势管
理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,保证所管理的
基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独,对所管理的不同基金诀别管理,诀别记账,进行证
券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》特出他关联章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;
(7) 照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)采用适应合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基
金合同》等法律文献的章程,按关联章程缱绻并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报;
(10)编制季度申报、中期申报和年度申报;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》特出他关联章程,履行信息表露及申报义务;
(12)保守基金营业机要,不知道基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》特出他关联章程另有章程外,在基金信息公开表露前应予消除,不向他东谈主知道;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议,实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益;
(14)按章程受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》特出他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年
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以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出,况且保证投资者
有时按照《基金合同》章程的时期和形势,随时查阅到与基金关联的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到关联贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派;
(19)靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会并文告基金
托管东谈主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时,应
当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而受命;
(21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担职责;
(23)以基金管理东谈主面容,代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履;
(24)基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,
《基金合同》不行奏效,基金管
理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30
日内退还基金认购东谈主;
(25)执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理东谈主承诺
章程,建立健全里面限定轨制,采用灵验措施,退缩违背现行灵验的关联法律律例、基金合
同和中国证监会关联章程的步履发生。
建立健全的里面限定轨制,采用灵验措施,退缩下列步履发生:
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(1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公谈地对待其管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益;
(4)向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系
的交易行为;
(7)粗心背负,不按照章程履行职责;
(8)法律、行政律例或中国证监会章程退却的其他步履。
律例及行业范例,赤诚信用、勤苦尽责,不从事以下行为:
(1)越权或非法经营;
(2)违背基金合同或托管条约;
(3)成心毁伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益;
(4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论;
(5)拒却、打扰、阻遏或严重影响中国证监会照章监管;
(6)粗心背负、滥用权柄,不按照章程履行职责;
(7)违背现行灵验的关联法律、律例、规定、基金合同和中国证监会的关联章程,泄漏
在职职期间细察的关联证券、基金的营业机要,尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息,或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的交易行为;
(8)违背证券交易局面业务规则,利用对敲、倒仓等技巧阁下市集价钱,侵扰市集法式;
(9)贬损同行,以举高我方;
(10)以不正大技巧谋求业务发展;
(11)有悖社会公德,毁伤证券投资基金东谈主员形象;
(12)在公开信息表露和告白中成心含有伪善、误导、诓骗因素;
(13)其他法律、行政律例以及中国证监会退却的步履。
(1)依照关联法律律例和基金合同的章程,本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大
利益;
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(2)不利用职务之便为我方特出代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益;
(3)不违背现行灵验的关联法律律例、基金合同和中国证监会的关联章程,泄漏在职职
期间细察的关联证券、基金的营业机要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资经营等信
息,或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事联系的交易行为;
(4)不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易特出他行为。
五、基金管理东谈主的里面限定轨制
(1)确保正当合规经营;
(2)防护和化解风险;
(3)提高经营效率;
(4)保护投资者和鼓吹的正当权益。
(1)建立健全公司组织架构;
(2)造就监察稽核功能的泰斗性和孤独性;
(3)加强内控培训,培养全体职工的风险管理意志和监察文化;
(4)制定职工步履范例和规律门径;
(5)建立岗亭分离轨制;
(6)建立危境处理和倒霉收复经营。
(1)全面性原则:公司风险管理必须隐私公司的统统部门和岗亭,渗入各项业务过程和
业务神色;
(2)孤独性原则:公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独,公司基金财产、自
有资产、其他资产的运作应当分离;
(3)相互制约原则:公司及各部门在里面组织结构的联想上要形成一种相互制约机制,
建立不同岗亭之间的制衡体系;
(4)定性和定量相勾搭原则:建立完备的风险管理方针体系,使风险管理更具客不雅性和
操作性;
(5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并孤独核算。
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(1)里面限定的组织架构
并对公司里面稽核审计作事进行审核监督。该委员会主要职责是:审议并批准公司内限定度
和政策并检讨其实施情况;监督公司里面审计轨制的实施;向董事会提名外部审计机构;负
责里面审计和外部审计之间的协调;审议公司的关联交易;对公司的风险及管理景色及风险
管理技艺及水平进行评价,提议完善风险管理和里面轨制的意见、制定公司日常经营、拟募
集基金及运用基金资产进行投资的风险限定方针和监督轨制,并不按期地对风险限定情况进
行检讨和监督,形成风险评估申报和建议,在例行董事会会议上提议公司上半个年度风险控
制作事记忆申报;监督和指导司理层所设立的风险管理委员会的作事及董事会赋予的其他职
责。
种风险的识别、防护和限定的极端设机构,负责公司举座运格调险的评估和限定,由总司理、
副总司理、看护长、以特出他联系部门负责东谈主或联系东谈主员组成,其主要职责是:评估公司各
机构、部门轨制自己隐含的风险,以及这些轨制在执行过程中夸耀的问题,并负责核定风险
限定政策和策略;审议基金财产风险景色分析申报,基于风险与申报对业务策略提议质疑,
需要时指导业务标的;核定公司的业务授权决议;负责协斡旋理突发性紧要事件;负责界定
业务风险损失责责东谈主的职责;审议公司各项风险与内控景色的评价申报;需要风险管理委员
会审议、决策的其他紧要风险管理事项。
和决定公司投资的紧要问题。投资决策委员会由公司总司理、分摊投资的副总司理、各投资
总监、研究总监、基金司理代表等组成,其主要职责包括:依照基金合同、资产管理合同的
章程,确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资标的;核定基金资产、特定客户资
产管理的配置决议,包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置比例;
制定基金、特定客户资产管理投资授权决议;对超出投资负责东谈主权限的投资技俩作念出决定;
探员包括基金司理、投资司理在内的投资团队的作事绩效;需要投资决策委员会决定的其它
紧要投资事项。
作事;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、里面管理、轨制执行及
遵规称职情况进行里面监察、稽核;每月孤独出具稽核申报,报送中国证监会和董事长。
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其作事的孤独性和泰斗性,充分施展其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司种种规定制
度及里面风险限定轨制的完备性、合感性、灵验性进行检讨并提议相应意见和建议,并将意
见和建议上报公司总司理、看护长和风险管理委员会进行磋议。法律、监察稽核部协助对全
公司职工进行联系法律、律例、规定轨制培训,回答公司各部门提议的法律辩论,并对公司
出现的法律纠纷提议措置决议,同期组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的风险
问题进行磋议、研究,提议措置决议,提交风险管理委员会、投资决策委员会或总司理办公
会等进行审核、磋议,并监督整改。
(2)里面限定的原则
公司的里面限定遵循以下原则:
盖到决策、执行、监督、反馈等各个神色;
效执行;
性和泰斗性,负责对公司各部门风险限定作事进行稽核和检讨;
理的限定成本达到最好的里面限定恶果。
公司制订里面限定轨制遵循以下原则:
营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
(3)里面风险限定措施
建立科学合理、限定严实、运行高效的里面限定体系和完善的里面限定轨制。公司成立
以来,根据中国证监会的要求,鉴戒外方鼓吹的警告,建立了科学合理的档次分明的内控组
织架构、限定门径和限定措施以及限定职责在内的运行高效、严实的里面限定体系。通过不
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断地对里面限定轨制进行修改,公司已初步形成了较为完善的里面限定轨制。
建立健全了管理轨制和业务规定。公司建立了包括风险管理轨制、投资管理轨制、基金
管帐轨制、信息表露轨制、监察稽核轨制、信息时刻管理轨制、公司财务轨制等基本管理制
度以及包括岗亭确立、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规定等,从基本管理轨制
和业务历程上进行风险限定。
建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制。公司在岗亭确立上采用了严格的分离轨制,实
现了基金投资与交易,交易与计帐,公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制,形成了不
同岗亭之间的相互制衡机制,从岗亭确立上减少和防护操作及操守风险。
建立健全了岗亭职责制。公司通过建立健全了岗亭职责制使每位职工都能明确我方的岗
位职责和风险管理职责。
构建了风险管理系统。公司通过建立风险评估、预警、申报和限定以及监督门径,并经
过适应的限定历程,按期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而证据、评估和预警与公
司管理及基金运作关联的风险,通过顺畅的申报渠谈,对风险问题进行层层监督、管理、控
制,使部门和管理层实时把执风险景色并快速作念出风险限定决策。建立自动化监督限定系统:
公司启用了电子化投资、交易系统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交易以及
防护操守风险等方面进行电子化自动限定,将灵验地退缩合规性运格调险和操守风险。
使用数目化的风险管理技巧。采用数目化、时刻化的风险限定技巧,建立数目化的风险
管理模子,用以辅导指数趋势、行业及个股的风险,以便公司实时采用灵验的措施,对风险
进行漫步、回避和限定,尽可能减少损失。
提供富足的培训。制定了竣工的培训经营,为统统职工提供富足和适应的培训,使职工
具有较高的职业水准,从培养职业化专科管待队伍角度限定职业化问题带来的风险。
基金管理东谈主承诺以上对于里面限定轨制的表露确凿、准确。
基金管理东谈主承诺根据市集变化和基金管理东谈主发展连接完善里面限定轨制。
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第四部分、基金托管东谈主
一、基本情况
称号:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历:1983 年 10 月 31 日
注册本钱:东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东谈主:葛海蛟
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息表露磋商东谈主:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
二、基金托管部门及主要东谈主员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有职工 110 余东谈主,大部分员器用有丰富的银行、
证券、基金、信赖从业警告,且具有外洋作事、学习或培训经历,60%以上的员器用有硕士
以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
看成国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行,中国银行领有证券投资基金、基
金(一双多、一双一)、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理经营、信赖经营、企业年金、银行管待居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服
务,为种种客户提供个性化的托管升值服务,是国内率先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
限制 2025 年 3 月 31 日,中国银行已托管 1136 只证券投资基金,其中境内基金 1067 只,
QDII 基金 69 只,隐私了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类
型的基金,闲适了不同客户多元化的投资管待需求,基金托管范畴位居同行前哨。
四、托管业务的里面限定轨制
中国银行托管业务部风险管理与限定作事是中国银行全面风险限定作事的组成部分,秉
承中国银行风险限定理念,相持“范例运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
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限定作事衔接业务各神色,通过风险识别与评估、风险限定措施设定及轨制开发、表里部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
先后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保钟情见的审阅申报。2020 年,中国银行赓续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的里面限定审计申报。中国银行托管业务内限定度完善,内控措施严实,有时灵验保
证托管资产的安全。
五、托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和门径
根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相
关章程,基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律、行政律例和其他关联章程,或者
违背基金合同约定的,应当拒却执行,实时文告基金管理东谈主,并实时向国务院证券监督管理
机构申报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易门径依然奏效的投资指示违背法律、行政
律例和其他关联章程,或者违背基金合同约定的,应当实时文告基金管理东谈主,并实时向国务院
证券监督管理机构申报。
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第五部分、联系服务机构
一、基金份额发售机构
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开发广场第 1 座 21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开发广场第 1 座 21 层
法定代表东谈主:李进
批准设立文号:证监基金字[2003]76 号
电 话:0755-82370388-1663
传 真:0755-22381325
磋商东谈主:周婷
客户服务电话:0755-82370688、4008888606
网址:www.igwfmc.com
注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前
台(具体以本公司官网列示为准)
序
销售机构全称 销售机构信息
号
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
磋商东谈主:宋亚平
客户服务电话:95566(宇宙)
网址:www.boc.cn
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表东谈主:廖林
客户服务电话:95588(宇宙)
网址:www.icbc.com.cn
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东谈主:张金良
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表东谈主:任德奇
电话:021-58781234
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传真:021-58408483
磋商东谈主:高天
客服电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
注册(办公)地址:深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行
大厦
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
注册(办公)地址:广州市越秀区东风东路 713 号
网址:www.cgbchina.com.cn
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一起 12 号
法定代表东谈主:张为忠
电话:
(021)61618888
客户服务热线:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表东谈主:吕家进
磋商东谈主:陈丹
电话:(0591)87844211
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
兴业银行股份有限公司银银平台 客户服务电话:95561
“机构投资交易平台” 网址:www.cib.com.cn 或 https://f.cib.com.cn
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表东谈主:高迎欣
磋商东谈主:穆婷
传真:010-57092611
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表东谈主:谢永林
客户服务电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
注册(办公)地址:天津市河东区海河东路 218 号
法定代表东谈主:李伏安
磋商东谈主:王宏
磋商电话:022-59016788
客户服务热线:95541
网址:www.cbhb.com.cn
景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金更新招募说明书
法定代表东谈主:林斌
磋商东谈主:赵可钧
电话:0573-82303182
客户服务电话:0573-96528
银行网址:www.bojx.com
注册(办公)地址:苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表东谈主:崔庆军
磋商东谈主:吴骏
传真:0512-69868574
客户服务电话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com/
注册(办公)地址:江苏省常州市武进区延政中路 9 号
拟任董事长:庄广强
江苏江南农村营业银行股份有限 磋商东谈主:李仙
公司 电话:0519-80585939、15806143272
客户服务电话:0519-96005
网址:www.jnbank.com.cn
注册地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
法定代表东谈主:邢敏
电话:15681068683
客户服务电话:4001696869
网址:www.tf.cn
注册(办公)地址:南京市中华路 26 号
法定代表东谈主:葛仁余
磋商东谈主:张洪玮
传真:025-58587820
客户服务电话:95319
网址:www.jsbchina.cn
注册(办公)地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
磋商东谈主:张舒淏
客户服务电话:95574
网址:www.nbcb.cn
注册地址:深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201(入
驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技
法定代表东谈主:顾敏
磋商东谈主:白冰
电话:15112686889
景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金更新招募说明书
客户服务电话:95384
网址:http://www.webank.com/
注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:江苏省苏州市吴江区东太湖通衢 10888 号
法定代表东谈主:徐晓军
江苏苏州农村营业银行股份有限
公司
电话:0512-63957523
客户服务电话:956111
网址:www.szrcb.com
注册(办公)地址:北京市向阳区镇定路 5 号院 3 号楼 8 层
法定代表东谈主:寇冠
磋商东谈主:韩晓彤
传真:010-86496277
客户服务电话:956186
网址:www.aibank.com
注册地址:浙江省杭州市上城区解放东路 168 号
办公地址:浙江省杭州市上城区解放东路 168 号
法定代表东谈主:宋剑斌
杭州银行股份有限公司杭 E 家平 磋商东谈主:于飞
台 电话:0571-87255079
传真:0571-85120731
客服电话:95398/400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表东谈主:程劲松
磋商东谈主:朱杰霞
电话:0769-27239605
客户服务电话:956033
网址:https://www.dongguanbank.cn/
注册(办公)地址:深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能
源大厦南塔楼 10-19 层长城证券
法定代表东谈主:张巍
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法定代表东谈主:王晟
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法定代表东谈主:朱健
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法定代表东谈主:刘成
磋商东谈主:陈海静
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法定代表东谈主:刘健
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法定代表东谈主:王献军
磋商电话:021-33388378
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法定代表东谈主:霍达
磋商东谈主:业清扬
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法定代表东谈主:杨华辉
磋商东谈主:乔琳雪
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法东谈主代表:何之江
磋商东谈主:王阳
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法定代表东谈主:张纳沙
磋商东谈主:杨谦恒
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磋商东谈主:刘澜、杜悦
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法定代表东谈主:苏军良
磋商东谈主:王虹
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法定代表东谈主:张伟
磋商东谈主:何欢萍
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法定代表东谈主:祁建邦
磋商东谈主:周鑫
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法定代表东谈主:张佑君
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法东谈主代表:高涛
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法定代表东谈主:肖海峰
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法定代表东谈主:何伟
磋商东谈主:邵珍珍
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磋商东谈主:梁好意思娜
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法定代表东谈主:李刚
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法定代表东谈主:俞洋
磋商东谈主:刘苏卉
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位:自编 01 号)1001 室(部位:自编 01 号)
法定代表东谈主:陈可可
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法定代表东谈主:吕春卫
磋商东谈主:高舒婕
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法定代表东谈主:王怡里
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法定代表东谈主:戴彦
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磋商东谈主:陈亚男
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座 12 层
法定代表东谈主:王达
磋商东谈主:丁想
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层
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法定代表东谈主:李娟
磋商东谈主:程浩亮
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国联民生证券股份有限公司(原国 法定代表东谈主:葛小波
联证券股份有限公司) 磋商东谈主:郭逸斐
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法定代表东谈主:赵洪波
磋商东谈主:周俊
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栋 22 楼
磋商东谈主:张琳
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号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表东谈主:薛峰
磋商东谈主:龚江江
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磋商东谈主:韩爱彬
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法定代表东谈主:吴卫国
磋商东谈主:黄欣文
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融中心 A 楼 6 楼
法定代表东谈主:张跃伟
电话:021-20691869
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法定代表东谈主:陶怡
磋商东谈主:程艳
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法定代表东谈主:闫振杰
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磋商东谈主:宋晋荣
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法定代表东谈主:章知方
磋商东谈主:陈慧慧
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法定代表东谈主:其实
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办公地址:浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表东谈主:吴强
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法定代表东谈主:张莲
磋商东谈主:李艳
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客户服务电话:400-012-5899
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注册(办公)地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、
法定代表东谈主:汤蕾
宜信普泽(北京)基金销售有限公
司
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客户服务电话:400-609-9200
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座 1501-1504 室
磋商东谈主:梁云波
磋商电话:0592-3122757
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客服电话:400-9180808
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注册地址:海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号
办公地址: 北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C
座
法定代表东谈主:张峰
电话:010-85097302
传真:010-85097308
客户服务电话:400-021-8850
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注册地址:深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳
新一代产业园 2 栋 3401
办公地址:北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心 B 座 31 层
深圳市新兰德证券投资辩论有限 法定代表东谈主:张斌
公司 磋商东谈主:张博文
电话:010-03363143
客户服务电话:400-166-1188-2
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注册(办公)地址:深圳市前海深港合营区南山街谈兴海通衢
法定代表东谈主:吴雪秀
一起资产(深圳)基金销售有限公
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客户服务电话:400-001-1566
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注册地址:北京市北京经济时刻开发区宏达北路 10 号五层
办公地址:北京市向阳区开国路 91 号金 地中心 B 座 21 层、29
层
磋商东谈主:丛瑞丰
电话:010-56642623
客户服务电话:400-8180-888
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注册(办公)地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712
室
法定代表东谈主:梁蓉
电话:010-66154828
客户服务电话:010-66154828
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注册地址:上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室
办公地址:上海市虹口区溧阳路 735 号 2 幢 3 层
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法定代表东谈主:尹彬彬
磋商东谈主:陈东
电话:021-62680166
传真:021-52975270
客服电话:400-118-1188
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注册地址:中国(上海)解放贸易锻真金不怕火区临港新片区海基六路
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场
法定代表东谈主:李兴春
磋商东谈主:张仕钰
电话:021-60195205
传真:021-61101630
客户服务电话:400-032-5885
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注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)
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办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪
法定代表东谈主:李柳娜
客户服务电话:010-62675369
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(试验楼层 6 层)
办公地址:中国(上海)解放贸易锻真金不怕火区源深路 1088 号 7 层
法定代表东谈主:陈祎彬
磋商东谈主:江怡
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客户服务电话:4008219031
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注册(办公)地址:深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路
法定代表东谈主:祝中村
磋商东谈主:曾瑶敏
电话号码:0755-83999913
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客服电话:0755-83999907
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注册(办公)地址:北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015
室
磋商东谈主:任旒
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法定代表东谈主:吴志坚
中证金牛(北京)基金销售有限公
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客户服务电话:4008-909-998
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住深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼
法定代表东谈主:TEOWEEHOWE
磋商东谈主:叶健
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法定代表东谈主:王旋
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磋商东谈主:董亚芳
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法定代表东谈主:陈继武
磋商东谈主:宗利军
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法东谈主代表:赖任军
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磋商东谈主:张蜓
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磋商东谈主:何源
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法定代表东谈主:肖伟
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法东谈主代表:冯轶明
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法定代表东谈主:吕柳霞
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法定代表东谈主:张秋林
磋商东谈主:张秋林
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法定代表东谈主:王荻
磋商东谈主:方凯鑫
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万家资产基金销售(天津)有限公 法定代表东谈主:戴晓云
司 磋商东谈主:王茜蕊
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通华资产(上海)基金销售有限公
司
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法定代表东谈主:李赛
洪泰资产(青岛)基金销售有限责
任公司
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法定代表东谈主:杨健
电话:010-65309516
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邮编:100028
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法定代表东谈主:许欣
电话:021-68609600-5905
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法定代表东谈主:贲惠琴
电话:138-2642-0174
传真:021-50206001
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驻深圳市前海商务秘书有限公司)
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磋商东谈主:谭广锋
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法定代表东谈主:盛超
磋商东谈主:段江啸
电话:15901238796
传真:010-59403027
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法定代表东谈主:马永谙
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磋商东谈主:张宇明、王玉、杨雪菲
电话:021-53398953、021-53398863、021-53398860
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法定代表东谈主:吴言林
磋商东谈主:张竞妍
电话:025-66046166-849
传真:025-56878016
客户服务电话:025-66046166-849
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注册(办公)地址:中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表东谈主:白涛
磋商东谈主:秦泽伟
电话:010-63631752
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号房间
法定代表东谈主:皆凌峰
鼎信汇金(北京)投资管理有限公
司
电话:18201197956
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客户服务电话:400-158-5050
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层
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法定代表东谈主:李科
电话:010-59053912
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注册(办公)地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206
法定代表东谈主:彭浩
磋商东谈主:孙小梦
电话:18339217746
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注册地址:中国(上海)解放贸易锻真金不怕火区银城路 116、128 号 7
楼层(面容楼层,试验楼层 6 层)03 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦
磋商东谈主:邓琦
电话:021-68889082
客户服务电话:021-68889082
网址:www.weonefunds.com
注册(办公)地址:广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益
田路 5999 号基金大厦 19 层
法定代表东谈主:王德英
磋商东谈主:崔丹
电话:075583169999
传真:0755-83195220
客户服务电话:4006105568
网址:www.boserawealth.com
注册地址:中国(上海)解放贸易锻真金不怕火区银城中路 8 号 401 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表东谈主:孙亚超
电话:021-60206991
客户服务电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
基金管理东谈主可根据关联法律法规定程,采用其他适应要求的机构销售本基金或变更上述
销售机构,并在基金管理东谈主网站公示。销售机构代销具体基金份额情况、具体业务通达及办
理情况以各销售机构安排和章程为准,详见各销售机构的关联公告。敬请投资者钟情。
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二、注册登记东谈主
称号:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开发广场第一座 21 层
办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里开发广场第一座 21 层
法定代表东谈主:李进
电话:0755-82370388-1646
传真:0755-22381325
磋商东谈主:邹昱
三、出具法律意见书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东谈主:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
承办讼师:清晨、陈颖华
磋商东谈主:陈颖华
四、审计基金资产的管帐师事务所
称号:安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
执行事务合伙东谈主:毛鞍宁
电话:(010)58153000
传真:(010)85188298
承办注册管帐师:吴翠蓉、黄拥璇
磋商东谈主:吴翠蓉
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第六部分、基金的召募
本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、
《运作办法》、
《销售办法》、基金合同特出他关联规
定,于 2015 年 5 月 14 日经中国证监会证监许可2015901 号文准予召募注册。
本基金为契约型怒放式 ETF 汇集基金,基金存续期限为不按期。
一、发售时期
自基金份额发售之日起最长不得进步三个月,具体发售时期见基金份额发售公告。
二、发售对象
适应法律法规定程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外投资
者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
三、发售形势和销售渠谈
本基金同期通过直销和其他销售机构两种形势公开召募。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金管理东谈主届时发布的增减或变更销售机构的联系公告。
除法律律例另有章程外,任何与基金份额发售关联确当事东谈主不得提前发售基金份额。
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元,按发售面值发售,采用全额缴款的认购形势。
投资者在召募期内不错屡次认购基金份额,认购苦求一禁受理不得取销。
四、认购用度
投资者认购需全额缴纳认购用度。认购用度不列入基金财产,主要用于本基金的市集推
广、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资者在一天之内淌若有多笔认购,适用费率
按单笔诀别缱绻。认购费率表如下:
认购金额(M) 认购费率
M M≥500 万 1000 元/笔
五、认购的具体章程
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(1)苦求形势:书面苦求或基金管理东谈主公布的其他形势。
(2)认购款项支付:基金投资者认购时,采用全额缴款形势,若资金未全额到账则认购
不成立,基金管理东谈主将认购无效的款项退回。
基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定获胜,而仅代表销售机构如实摄取
到认购苦求。认购的证据以登记机构或基金管理东谈主的证据结果为准。投资者应在基金合同生
效后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额,并妥善利用正当权利。
本基金初次认购最低名额为 10 元,追加认购不受初次认购最低金额的限制(本公司网上
直销交易系统及各销售机构可根据业务情况确立高于或便是前述的交易名额,具体以本公司
及各销售机构公告为准,投资者在提交基金认购苦求时,应遵循本公司及各销售机构的联系
业务规则)。直销中心每个账户初次认购的最低金额为 50 万元,追加认购金额不受初次认购
最低金额的限制。召募期间不确立投资者单个账户最高认购金额限制。
灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主统统,其中利
息转份额以登记机构的记录为准。
本基金认购份额的缱绻如下:
当认购用度适用比例费率时:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
当认购用度适用固定金额时:
认购用度=固定金额
净认购金额=认购金额-认购用度
认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值
认购用度以东谈主民币元为单元,缱绻结果按照四舍五入方法,保留到少许点后两位;认购
份额缱绻结果保留到少许点后两位,少许点后两位以后的部分舍去,由此缺陷产生的损失由
基金财产承担,产生的收益归基金财产统统。
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例:某投资东谈主投资 10,000 元认购本基金,对应费率为 1.0%,假定该笔认购产生利息 10
元,则其可得到的认购份额为:
净认购金额=10,000 /(1+1.0%) =9900.99 元
认购用度 = 10,000 –9900.99 = 99.01 元
认购份额 =(9900.99 + 10)/ 1.00 = 9910.99 份
即:投资者投资 10,000 元认购本基金,假定该笔认购款项在召募期间产生利息 10 元,
基金合同奏效后,投资者可得到 9910.99 份基金份额。
六、基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募步履末端前,任何
东谈主不得动用。
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第七部分、基金合同的奏效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下,基金管理东谈主依据法律律例
及招募说明书不错决定住手基金发售,并在 10 日内遴聘法定验资机构验资,自收到验资申报
之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金管理东谈主办理结束基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起,
《基金合同》奏效;不然《基金合同》不奏效。基金管理东谈主在收到中国证监
会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的
资金存入专门账户,在基金召募步履末端前,任何东谈主不得动用。
二、基金合同不行奏效时召募资金的处理形势
淌若召募期限届满,未闲适基金备案条件,基金管理东谈主应当承担下列职责:
利息;
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、本基金的基金合同于 2015 年 6 月 15 日矜重奏效。
四、、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴
基金合同奏效后,连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净
值低于 5000 万元的,基金管理东谈主应当在按期申报中给予表露;连气儿 60 个作事日出现前述情
形的,基金管理东谈主应当向中国证监会申报并提议措置决议,如调治运作形势、与其他基金合
并或者远离基金合同等,并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。
法律律例另有章程时,从其章程。
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第八部分、基金份额的申购、赎回、调治特出他注册登记业务
一、申购、赎回与调治办理的局面
本基金的销售机构包括基金管理东谈主和基金管理东谈主托付的其他销售机构。具体的销售网点
将由基金管理东谈主在联系公告中列明。
基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应
当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申
购、赎回与调治。
二、申购、赎回与调治的怒放日实时期
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购、赎回与调治,具体办理时期为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时期,但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求
或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时期在联系公告中载
明。
基金合同奏效后,若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况,
基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的诊疗,但应在实施日前依照《信息
表露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
本基金基金合同于 2015 年 6 月 15 日起矜重奏效。本公司已于 2015 年 7 月 15 日运行办
理本基金的日常申购、赎回及调治业务。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调治苦求且登记机构证据接
受的,其基金份额申购、赎回、调治价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购、赎回与调治的原则
基金份额净值为基准进行缱绻;
理时期末端后不得取销;
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或调治;
调治的两只基金必须都是该销售机构代理的归并基金管理东谈主管理的、在归并登记机构处办理
注册登记的基金;
及追加数额限制,基金调治转出后,原持有时期将不延续缱绻,若调治苦求当日同期有赎回
苦求,则遵循先赎回后调治的处理原则。
基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下,对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规
则运行实施前依照《信息表露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
四、申购、赎回与调治的门径
投资东谈主必须根据销售机构章程的门径,在怒放日的具体业务办理时期内提议申购、赎回
与调治的苦求。
投资东谈主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东谈主托付申购款项,申购苦求成立;
基金份额登记机构证据基金份额时,申购奏效。
基金份额持有东谈主递交赎回苦求,赎回苦求成立;基金份额登记机构证据赎回时,赎复活
效。投资东谈主赎回苦求获胜后,基金管理东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨
额赎回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参
照基金合同关联条件处理。
遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基
金管理东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理历程,则赎回款顺延至上述情形抛弃后
的下一个作事日划出。
基金管理东谈主应以交易时期末端前受理灵验申购、赎回与调治苦求确本日看成申购、赎回、
调治苦求日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。
T 日提交的灵验苦求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规
定的其他形势查询苦求的证据情况。若申购不获胜,则申购款项退还给投资东谈主。
销售机构对申购、赎回或调治苦求的受理并不代表苦求一定获胜,而仅代表销售机构确
景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金更新招募说明书
实摄取到该苦求。申购、赎回或调治的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情
况,投资者应实时查询并妥善利用正当权利。
五、申购、赎回与调治的数目限制
销及各销售机构可根据业务情况确立高于或便是前述的交易名额,具体以本公司及各销售机
构公告为准,投资者在提交基金申购苦求时,应遵循本公司及各销售机构的联系业务规则)。
投资者可屡次申购,对单个投资者累计持有基金份额的数目不设上限。法律律例、中国证监
会另有章程的除外。
基金份额持有东谈主办有的基金份额余额不及 1 份时,余额部分基金份额必须一同全部赎回。
回。
当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金
申购等措施,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控
制的需要,可采用上述措施对基金范畴给予限定。具体请参见联系公告。
额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依照《信息表露办法》的关联章程在章程媒介
上公告并报中国证监会备案。
六、申购、赎回和调治用度
基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担,不列入基金财产,主要用于本基金
的市集推论、销售、登记等各项用度。
本基金 A 类基金份额的申购费率不高于 1.2%,随申购金额的增多而递减,适用以下前端
收费费率门径:
A 类基金份
申购金额(M)
额申购费率
M M≥500 万 1000 元/笔
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其他基金销售机构不错在不扞拒法律法规定程及《基金合同》约定的情形下,对基金申
购用度实行一定的优惠,费率优惠的联系规则和历程详见其他基金销售机构届时发布的联系
公告或文告。
基金份额时收取。
本基金的赎回费率随持有期限的增多而递减。
本基金 A 类基金份额的赎回费率为:
A 类基金份 归基金资产比例
持有期限
额赎回费率
注:就赎回费及归基金资产比例而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。
本基金 C 类基金份额的赎回费率为:
持有期 C 类基金份额赎回费率 归基金资产比例
补差费。其中赎回费的收取门径遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取门径为:申购
补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金中对应的申购费
用,0】。
益的前提下,在基金合同约定的范围内诊疗申购、赎回费率或诊疗收费形势,基金管理东谈主依
照关联章程应于新的费率或收费形势实施日前依照《信息表露办法》的关联章程在章程媒介
上公告。
金促销经营,针对投资者按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间,基金管
理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适应调低基金申购费率、赎回费
率和调治费率。
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制,以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵循联系法律律例以及监管部门、
自律规则的章程。
七、申购份额、赎回金额与调治交易的缱绻
A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额,A 类基金份额申购的灵验份额为
按试验证据的净申购金额,以苦求当日 A 类基金份额净值为基准缱绻。其中:
当申购用度适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值
当申购用度适用固定金额时:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值
C 类基金份额申购的灵验份额为按试验证据的申购金额,以苦求当日 C 类基金份额净值
为基准缱绻。
本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度,申购金额即为净申购金额。
申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值
例:某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,申购费率为 1.2%,假定申购当日
A 类基金份额的基金份额净值为 1.128 元,则其可得到的申购份额为:
净申购金额=5,000/(1+1.2%)=4,940.71 元
申购用度=5,000-4,940.71=59.29 元
申购份额=4,940.71/1.128=4380.06 份
即:投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额,假定申购当日 A 类基金份额的基金份额
净值为 1.128 元,可得到 4380.06 份 A 类基金份额。
采用“份额赎回”形势,赎回价钱以 T 日的 A 类/C 类基金份额净值为基准进行缱绻,基
金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度,其中:
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赎回总金额=赎回份额?T 日 A 类/C 类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额?赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回用度
例:某投资者持有本基金 10,000 份 A 类基金份额 18 个月,赎回费率为 0.25%,假定赎
回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.148 元,则可得到的赎回金额为:
赎回总额 = 10,000×1.148 = 11,480.00 元
赎回用度 = 11,480×0.25% = 28.70 元
赎回金额 = 11,480.00-28.70= 11,451.30 元
即:投资者赎回持有期为 18 个月的 10,000 份本基金 A 类基金份额,假定赎回当日 A 类
基金份额的基金份额净值为 1.148 元,可得到 11,451.30 元赎回金额。
本基金的调治交易包括了基金转出和基金转入,其中:
① 基金转出时赎回费的缱绻:
由非货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回用度=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回用度
②基金转入时申购补差费的缱绻:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基
金中对应的申购用度,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
例:投资者苦求将持有的本基金 10,000 份 A 类基金份额调治为景顺长城内需增长搀杂型
证券投资基金 A 类基金份额,假定调治当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.148 元,
投资者持有该基金 A 类基金份额 18 个月,对应赎回费为 0.25%,申购费为 1.2%,内需增长
基金的 A 类基金份额净值为 1.163 元,申购费为 1.5%,则投资者调治后可得到的内需增长 A
类基金份额为:
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转出总额=10,000×1.148=11,480 元
赎回用度=11,480×0.25%=28.70 元
转出净额=11,480-28.7= 11,451.30 元
转出净额在转入基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净额在转入基金中对应的申购用度=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净额在转出基金中对应的净申购金额=11,451.3/1.012=11,315.51 元
转出净额在转出基金中对应的申购用度=11,451.3-11,315.51=135.79 元
净转入金额=11,451.3-MAX【169.23-135.79,0】=11,417.86 元
转入份额=11,417.86 / 1.163=9,817.59 份
T 日种种基金份额的基金份额净值在本日收市后缱绻,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,不错适应蔓延缱绻或公告。基金份额资产净值的缱绻公式为:T 日基金
份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额余额总和。本基金种种份额净值的缱绻,保留到小
数点后 3 位,少许点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
申购、转入用度以东谈主民币元为单元,缱绻结果按照四舍五入方法,保留至少许点后两位;
申购、转入份额缱绻结果保留到少许点后两位,少许点后两位以后的部分余数舍去,由此产
生的收益或损失由基金财产承担。
赎回、转出金额为按试验证据的灵验赎回、转出份额以当日该类基金份额的基金份额净
值为基准并扣除相应的用度,缱绻结果保留到少许点后两位,少许点后两位以后的部分四舍
五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
八、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求:
苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采用估值
时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商证据后,基金管理东谈主应当采
取暂停接受基金申购苦求的措施。
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产生负面影响,或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。
系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时,
基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被全
部或部分拒却的,被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况抛弃时,基金管理
东谈主应实时收复申购业务的办理。
九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项:
苦求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃
市集价钱且采用估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时,经与基金托管东谈主协商证据后,
基金管理东谈主应当采用暂停接受基金赎回苦求或减慢支付赎回款项的措施。
回苦求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项时,基金管
理东谈主应在当日报中国证监会备案,已证据的赎回苦求,基金管理东谈主应足额支付;如暂时不行
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足额支付,应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主,未支付
部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的联系条件处理。基金份额持有
东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况抛弃时,
基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
十、多数赎回的情形及处理形势
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调治中转出
苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额总和后的余额)进步前一
怒放日的基金总份额的 10%,即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时,基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或
部分缓期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理东谈主以为有技艺支付投资东谈主的全部赎回苦求时,按正常赎回程
序执行。
(2)部分缓期赎回:当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰巨或以为因支付投资
东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管理东谈主在当日
接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回苦求缓期办理。
对于当日的赎回苦求,应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选
择缓期赎回的,将自动转入下一个怒放日赓续赎回,直到全部赎回为止;采用取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理,
无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础缱绻赎回金额,依此类推,直
到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用,投资东谈主未能赎回部分作自动延
期赎回处理。
(3)淌若基金发生多数赎回,在单个基金份额持有东谈主进步上一怒放日基金总份额 20%
以上的赎回苦求的情形下,基金管理东谈主不错对该基金份额持有东谈主进步 20%以上的部分缓期办
理赎回苦求。若进行该种超比例缓期赎回,对于当日非缓期的赎回苦求,应当按单个账户非
缓期赎回苦求量占非缓期赎回苦求总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的,将自动转入
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下一个怒放日赓续赎回,直到全部赎回为止;采用取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申
请将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理,无优先权并以下一怒放日该
类基金份额的基金份额净值为基础缱绻赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如投资东谈主
在提交赎回苦求时未作明确采用,投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
(4)暂停赎回:连气儿 2 个作事日以上(含本数)发生多数赎回,如基金管理东谈主以为有必要,
可暂停接受基金的赎回苦求;依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项,但不得进步 20 个
作事日,并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时,基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他形势在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主,说明关联处理方法,并在 2 日内在章程
媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告
公告。
章程,在章程媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回的公告,并公告最近 1 个作事日种种基金
份额的基金份额净值。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构招供、适应法律律例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
剿袭是指基金份额持有东谈主圆寂,其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭;捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府,对于适应条件
的非交易过户苦求按基金登记机构的章程办理,并按基金登记机构章程的门径收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照章程的门径收取转托管费。
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十四、按期定额投资经营
“按期定额投资经营”是申购业务的一种形势,投资者可通过向代销机构提交苦求,约
定每期扣款时期、扣款金额及扣款形势,由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内
自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“按期定额投资经营”的同期,仍然不错进行本基
金的日常申购、赎回业务。
本基金通达按期定额投资业务的时期、销售机构名单和具体规则详见基金管理东谈主或各销
售机构关联按期定额投资业务的公告。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下,基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监
会招供的交易局面或者交易形势进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公
告的业务规则办理基金份额转让业务。
十七、基金份额折算
在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一
致,可对基金份额进行折算,不需召开基金份额持有东谈主大会审议。
十八、畴昔,若条件允许,在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下,本基金
可苦求在交易所上市交易、申购和赎回,不需召开基金份额持有东谈主大会审议。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的
章程或联系公告。
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第九部分、基金的投资
一、投资想法
本基金主要通过投资于想法 ETF,详尽追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪缺陷最小
化。
二、投资范围
本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外,为
更好地结束投资想法,本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份股(包括创业板特出
他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、银行入款、债券、债券回购、权证、股指期货、
中小企业私募债券、资产营救证券、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许本基金投
资的其他金融器用(但须适应中国证监会的联系章程)。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行适应门径后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,同
时不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金
后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行适应门径后,
不错诊疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金为想法 ETF 的汇集基金,主要通过投资于想法 ETF 以达到投资想法。当本基金申
购、赎回和买卖想法 ETF,或基金自身的申购、赎回对本基金追踪标的指数的恶果可能带来
影响时,或预期成份股发生诊疗和成份股发生配股、增发、分成等步履时,基金管理东谈主会在
在正常情况下,本基金力图相对于功绩比拟基准的日均追踪偏离度的统统值不进步
本基金主要通过投资于想法 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被迫式指数化投
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资,达到追踪标的指数的想法。因此,本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的
易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金不错通过申购、赎回代理券商申购及赎回顾法 ETF 基金份额,也不错通过券商在
二级市集上买卖想法 ETF 基金份额。本基金将根据怒放日申购、赎回情况,抽象议论流动性、
成本、效率等因素,决定本基金对想法 ETF 的投资形势。日常情况下,本基金以申购、赎回
的投资形势为主:当收到净申购苦求时,本基金构建股票组合,况且申购想法 ETF;当收到
净赎回苦求时,本基金赎回顾法 ETF,况且卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基
金投资组合中出现的剩余成份股,本基金将采用看成后续申购想法 ETF 的基础证券或者择机
在二级市集卖出。本基金在二级市集上买卖想法 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减
少交易成本、缩小追踪缺陷的目的。
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资,采用被迫式指数化投资的方法进
行日常管理。
本基金在抽象议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上,根据审慎原则合理参与存
托凭证的投资,以更好地追踪标的指数,追求追踪偏离度和追踪缺陷的最小化。
本基金运作过程中,当标的指数成份股发生剖析负面事件靠近退市,且指数编制机构暂
未作出诊疗的,基金管理东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则,履行里面决策门径后实时对相
关成份股进行诊疗。
出于对流动性、追踪缺陷、灵验利用基金资产的考量,本基金应时对债券进行投资。通
过研究国表里宏不雅经济、货币和财政政策、市集结构变化、资金流动情况,采用从上至下的
策略判断畴昔利率变化和收益率弧线变动的趋势及幅度,确定组合久期。进而根据种种资产
的预期收益率,确定债券资产配置。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍金融居品,如期权、权证以特出
他联系的繁衍器用。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要
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采用流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用,缩小股票
仓位诊疗的频率和交易成本。
对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法近似。在信用研究方面,本基
金会加强从下到上的分析,将机构评级与里面评级相勾搭,真贵通过刊行方的财务景色、信
用配景、经营技艺、行业出路、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付技艺,尽可能对发
行东谈主进行充分详备的调研和分析。
本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化
等因素的研究,瞻望资产池畴昔现金流变化,并通过研究标的证券刊行条件,瞻望提前偿还
率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期,基金管理东谈主将密切存眷流动性对标的证券
收益率的影响,抽象运用久期管理、收益率弧线、个券采用以及把执市集交易契机等积极策
略,在严格限定风险的情况下,勾搭信用研究和流动性管理进行投资,以期取得恒久踏实收
益。
四、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1) 本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,同期不低于非现金基
金资产的 80%;
(2) 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资
产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得进步基金资产净值的 3%;
(4)本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归并权证,不得进步该权证的 10%;
(5)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得进步上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(6)本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例,不得进步基金资产净值
的 10%;
(7)本基金持有的全部资产营救证券,其市值不得进步基金资产净值的 20%;
(8)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产营救证券的比例,不得进步该资产营救证
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券范畴的 10%;
(9)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产营救证券,不得超
过其种种资产营救证券共计范畴的 10%;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%。
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符
合前述所章程比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资
产营救证券期间,淌若其信用品级下降、不再适应投资门径,应在评级申报发布之日起 3 个
月内给予全部卖出;
(13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进步本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(14)本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值
的 40%;本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得
延期;
(15)本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%;
(16)本基金参与股指期货交易依据下列门径建构组合:
的 10%;
基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产营救证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
市值的 20%;
适应基金合同对于股票投资比例的关联约定;
一交易日基金资产净值的 20%;
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(17)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得进步基金资产净值的 10%;
(18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并缱绻;
(19)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述(2)、
(10)、
(11)、
(12)项外,因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金规
模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二
级市集交易停牌、股权分置更始中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符
合上述章程投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗,但中国证监会章程的特
殊情形除外。法律律例另有章程的,从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的
关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起运行。
法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行适应程
序后,则本基金投资不再受联系限制或按照诊疗后的章程执行。
为惊叹基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行为:
(1)承销证券;
(2)违背章程向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交易、阁下证券交易价钱特出他不正大的证券交易行为;
(7)法律律例和中国证监会章程退却的其他行为。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主特出控股鼓吹、试验限定东谈主或者
与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关联交
易的,应当适应基金的投资想法和投资策略,遵循基金份额持有东谈主利益优先的原则,防护利
益抵制,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公谈合理价钱执行。联系交易必须事
先得到基金托管东谈主的同意,并按法律律例给予表露。紧要关联交易应提交基金管理东谈主董事会
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审议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行适应程
序后,则本基金投资按照取消或诊疗后的章程执行。
五、功绩比拟基准
本基金功绩比拟基准为:95%×中证科技传媒通讯 150 指数收益率+5%×银行活期入款利
率(税后)。
本基金是 ETF 汇集基金,追求对标的指数的灵验追踪,因此采用以标的指数为主要组成
部分的功绩比拟基准较为合理。
畴昔若出现标的指数不适应要求(因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致
使标的指数不适应要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东谈主应当向中国证监
会申报并提议措置决议,如更换基金标的指数、调治运作形势,与其他基金合并、或者远离
基金合同等,并应按照法律律例及基金合同要求履行适应门径。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按期间,基金管理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则救援基金投
资运作。
六、风险收益特征
本基金为 ETF 汇集基金,预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集
基金。本基金为股票型指数基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相通的
风险收益特征,属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益较高的品种。根据 2017 年 7 月
风险评级,风险评级步履不蜕变本基金的本色性风险收益特征,但由于风险品级分类门径的
变化,本基金的风险品级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机
构提供的评级结果为准。
七、想法 ETF 发生联系变更情形时的处理
想法 ETF 出现下述情形之一的,本基金将由投资于想法 ETF 的汇集基金变更为径直投资
该标的指数的指数基金;若届时本基金管理东谈主已有以该指数看成标的指数的指数基金,则本
基金将本着惊叹投资者正当权益的原则,收用其他合适的指数看成标的指数。相应地,基金
合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分,或将变更标的指数,届时将由基金管理东谈主另行公告。
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(1)想法 ETF 交易形势发生紧要变更致使本基金的投资策略难以结束;
(2)想法 ETF 远离上市;
(3)想法 ETF 基金合同远离;
(4)想法 ETF 的基金管理东谈主发生变更(但变更后的本基金与想法 ETF 的基金管理东谈主相
同的除外)。
若想法 ETF 变更标的指数,本基金将相应变更标的指数且赓续投资于该想法 ETF。但目
标 ETF 召开基金份额持有东谈主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的,本基金的基金份额持有
东谈主可出席想法 ETF 基金份额持有东谈主大会并进行表决,想法 ETF 基金份额持有东谈主大会审议通过
变更标的指数事项的,本基金可不召开基金份额持有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该想法
ETF 的汇集基金。
八、基金管理东谈主代表基金利用鼓吹权利和债权东谈主权利的处理原则及方法
益;
利益;
当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份额持有东谈主
利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并辩论管帐师事务所意见后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
十、基金投资组合申报
景顺长城基金管理东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵府不存在伪善记录、误导性述说
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或紧要遗漏,并对其内容的确凿性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。
基金托管东谈主中国银行根据基金合同章程,依然复核了本投资组合申报,保证复核内容不
存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。本投资组合申报所载数据限制 2025 年 3 月 31 日,
本申报中所列财务数据未经审计。
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额(元)
(%)
其中:股票 - -
其中:债券 - -
资产营救证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
本基金本申报期末未持有股票投资。
无。
本基金本申报期末未持有股票投资。
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本基金本申报期末未持有债券投资。
本基金本申报期末未持有债券投资。
本基金本申报期末未持有资产营救证券。
本基金本申报期末未持有贵金属。
本基金本申报期末未持有权证。
占基金资
序 运作方
基金称号 基金类型 管理东谈主 公允价值(元) 产净值比
号 式
例(%)
景顺长城中证科
交易型 景顺长城基
技传媒通讯 150 股票型指
交易型怒放式指 数基金
(ETF) 公司
数证券投资基金
本基金本申报期末未持有股指期货。
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要采用流动性好、交易
活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用,缩小股票仓位诊疗的频率和交
易成本。
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根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
本基金本申报期末未持有国债期货。
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。
日前一年内受到公开降低、处罚的情形
本申报期内未出现基金投资的前十名证券的刊行主体被监管部门立案探望或者在申报编
制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。
本基金本申报期末未持有股票投资。
序号 称号 金额(元)
本基金本申报期末未持有处于转股期的可调治债券。
本基金本申报期末未持有股票投资。
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无。
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第十部分、基金的功绩
基金管理东谈主承诺以赤诚信用、勤苦尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据限制 2025 年 3 月 31 日。
景顺长城中证科技传媒通讯 150ETF 汇集 A
功绩比拟
净值增长率 净值增长率 功绩比拟基 基准收益
阶段 ①-③ ②-④
① 门径差② 准收益率③ 率门径差
④
-27.30% 1.69% -46.46% 1.81% 19.16% -0.12%
景顺长城中证科技传媒通讯 150ETF 汇集 C
注:本基金于 2025 年 01 月 20 日增设 C 类基金份额,并于 2025 年 01 月 21 日运行对 C 类份额进行估值。
限制 2025 年 3 月 31 日,本基金 C 类基金份额成立起火半年,暂不列示功绩和走势图联系内容。
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较
注:基金的投资组合比例为:本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,同期不低于非现
金基金资产的 80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净
值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的建仓期为自 2015 年 6 月 15 日基金合同奏效日起 6
个月。建仓期末端时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。2020 年 12 月 15 日起,“景顺长城
中证 TMT150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金”的基金称号变更为“景顺长城中证科技传媒通讯
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第十一部分、基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以特出他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以特出他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的救援和贬责
本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责,其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基
金合同》的章程贬责外,基金财产不得被贬责。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。
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第十二部分、基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律法规定程需要对外
表露基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的想法 ETF 份额、股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收
款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
本基金投资的想法 ETF 份额以想法 ETF 估值日基金份额净值估值,若估值日为非证券交
易所营业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
市价,但最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要
事件的,采用最近交易市价确定公允价值。
变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的紧要事件的,可参考近似投资品种的现行市价及
紧要变化等因素,诊疗最近交易市价,确定公允价值。
考据的估值时刻,确定投资品种的公允价值。
济环境未发生紧要变化的,采用最近交易日结算价估值。
对只在上海证券交易所固定收益平台进行交易的中小企业私募债,采用估值时刻确定公
允价值,在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。对只在深圳证券交易所
抽象条约平台交易的中小企业私募债,采用估值时刻确定公允价值,在估值时刻难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
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制,以确保基金估值的公谈性。
据具体情况与基金托管东谈主约定后,
股票财经按最能反馈公允价值的价钱估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及联系法
律律例的章程或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时,应立即文告对方,共同查明原因,
两边协商措置。
根据关联法律律例,基金资产净值缱绻和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金关联的管帐问题,如经联系各方
在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理东谈主对基金资产净值的缱绻
结果对外给予公布。
四、估值门径
基金份额的余额数目缱绻,均精准到 0.001 元,少许点后第 4 位四舍五入。国度另有章程的,
从其章程。
基金管理东谈主每个作事日缱绻基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值,并按章程公
告。
章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后,将种种基金份额的基金份
额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主按约定对外公布。
五、估值过失的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当某类基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值过失时,视为该类基金
份额净值过失。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
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本基金运作过程中,淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的过失形成估值过失,导致其他当事东谈主遭遇损失的,过失的职责东谈主应当对由于该
估值过失遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿,承担赔
偿职责。
上述估值过失的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据缱绻差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值过失已发生,但尚未给当事东谈主形成损失机,估值过失职责方应实时协调各方,
实时进行更正,因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担;由于估值过失职责方未
实时更正已产生的估值过失,给当事东谈主形成损失的,由估值过失职责方对径直损失承担补偿
职责;若估值过失职责方依然积极协调,况且有协助义务确当事东谈主有富足的时期进行更正而
未更正,则其应当承担相应补偿职责。估值过失职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行确
认,确保估值过失已得到更正。
(2)估值过失的职责方对关联当事东谈主的径直损失负责,不合曲折损失负责,况且仅对估
值过失的关联径直当事东谈主负责,不合第三方负责。
(3)因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失责
任方仍搪塞估值过失负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造
成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值过失职责方应补偿受损方的损失,并在其支付的
补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利;淌若取得欠妥得
利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然取得的补偿额加上
依然取得的欠妥得利返还的总和进步其试验损失的差额部分支付给估值过失职责方。
(4)估值过失诊疗采用尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的形势。
估值过失被发现后,关联确当事东谈主应当实时进行处理,处理的门径如下:
(1)查明估值过失发生的原因,列明统统确当事东谈主,并根据估值过失发生的原因确定估
值过失的职责方;
(2)根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估;
(3)根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行更正和补偿损
失;
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(4)根据估值过失处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进
行更正,并就估值过失的更正向关联当事东谈主进行证据。
(1)基金份额净值缱绻出现过失时,基金管理东谈主应当立即给予纠正,通报基金托管东谈主,
并采用合理的措施退缩损失进一步扩大。
(2)过失偏差达到某类基金资产净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报
中国证监会备案;过失偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告。
(3)前述内容如法律律例或监管机关另有章程的,从其章程处理。
六、暂停估值的情形
已决定蔓延估值;
金管理东谈主应当暂停估值;
七、基金净值的证据
用于基金信息表露的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计
算,基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个怒放日交易末端后缱绻当日的基金资产
净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值缱绻结果复核
证据后发送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对基金净值按约定给予公布。
八、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露主袋账户
的基金净值信息,暂停表露侧袋账户基金份额净值。
九、特殊情况的处理
缺陷不看成基金资产估值过失处理。
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金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适应、合理的措施进行检讨,然则未能发现该错
误的,由此形成的基金资产估值过失,基金管理东谈主和基金托管东谈主受命补偿职责。但基金管理
东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施削弱或抛弃由此形成的影响。
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第十三部分、基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额,基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
利润的 10%,若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派;
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不采用,本基金默许的收益分
配形势是现金分成;基金份额持有东谈主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额诀别采用不同的分成
形势。采用采用红利再投经验式的,红利再投资的份额免收申购费。归并投资东谈主在归并销售
机构持有的归并类别的基金份额只可采用一种分成形势;
基准日的某一类别的基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分派金额后不行低于该类
基金份额的面值;
类别的每一基金份额享有同瓜分派权;
在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下,基金管理东谈主可在法律律例允许的前
提下酌情诊疗以上基金收益分派原则,此项诊疗不需要召开基金份额持有东谈主大会,但应于变
更实施日前在章程媒介公告。
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
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分派时期、分派数额及比例、分派形势等内容。
五、收益分派决议的确定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,依照《信息表露办法》
的关联章程在章程媒介公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日(即可供分派利润缱绻截止日)的时期不得进步 15
个作事日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不及于支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的缱绻方法,依照《业务规则》
执行。
七、实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分派。
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第十四部分、基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提门径和支付形势
本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资
产净值扣除所持有想法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的
H=E×0.5%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值-前一日所持有想法 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若为
负数,则 E 取 0
基金管理费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主
查对一致后,由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管
理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
本基金基金财产中投资于想法 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资
产净值扣除所持有想法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的
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H=E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值-前一日所持有想法 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若
为负数,则 E 取 0
基金托管费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主
查对一致后,由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中一次性支付索求。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服务,基金管理东谈主将在基金年
度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。缱绻方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理东谈主与基金托
管东谈主查对一致后,由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若
遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4-10 项用度”,根据关联律例及相应条约章程,按用度实
际开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、与基金销售关联的用度
(1)投资者认购需全额缴纳认购用度。认购用度不列入基金财产,主要用于本基金的市
场推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资者在一天之内淌若有多笔认购,
适用费率按单笔诀别缱绻。认购费率表如下:
认购金额(M) 认购费率
M 景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金更新招募说明书
M≥500 万 1000 元/笔
(2)缱绻公式
本基金认购份额的缱绻如下:
净认购金额=认购金额/(1+认购费率);
认购用度=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值。
认购用度以东谈主民币元为单元,缱绻结果按照四舍五入方法,保留到少许点后两位;认购
份额缱绻结果保留到少许点后两位,少许点后两位以后的部分舍去,由此缺陷产生的损失由
基金财产承担,产生的收益归基金财产统统。
(1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费,C 类基金份额在申购时不收取申购费。A
类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担,主要用于本基金的市集推论、销
售、登记等各项用度。
本基金的申购费率不高于 1.2%,随申购金额的增多而递减,适用以下前端收费费率门径:
申购金额(M) A 类基金份额申购费率
M M≥500 万 1000 元/笔
(2)缱绻公式
A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额,A 类基金份额申购的灵验份额为
按试验证据的净申购金额,以苦求当日 A 类基金份额净值为基准缱绻。其中:
当申购用度适用比例费率时:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值
当申购用度适用固定金额时:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份数=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值
C 类基金份额申购的灵验份额为按试验证据的申购金额,以苦求当日 C 类基金份额净值
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为基准缱绻。
本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度,申购金额即为净申购金额。
申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值
申购用度以东谈主民币元为单元,缱绻结果按照四舍五入方法,保留至少许点后两位;申购
份额缱绻结果保留到少许点后两位,少许点后两位以后的部分余数舍去,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
(1)本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担,在基金份额持有东谈主赎
回基金份额时收取。
本基金的赎回费率随持有期限的增多而递减。
本基金 A 类基金份额的赎回费率为:
A 类基金份 归基金资产比例
持有期限
额赎回费率
注:就赎回费及归基金资产比例而言,1 年指 365 天,2 年指 730 天。
本基金 C 类基金份额的赎回费率为:
持有期 C 类基金份额赎回费率 归基金资产比例
(2)缱绻公式
本基金赎回金额的缱绻:
采用“份额赎回”形势,赎回价钱以 T 日的 A 类/C 类基金份额净值为基准进行缱绻,基
金的赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度,其中:
赎回总金额=赎回份额?T 日 A 类/C 类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额?赎回费率
赎回金额=赎回总金额-赎回用度
赎回金额为按试验证据的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度,
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赎回金额、赎回用度缱绻结果保留到少许点后两位,少许点后两位以后的部分四舍五入,由
此产生的收益或损失由基金财产承担。
(1)本基金的调治用度由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取申
购补差费。其中赎回费的收取门径遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取门径为:申
购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金中对应的申购
用度,0】。
(2)缱绻公式
①基金转出时赎回费的缱绻:
由非货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
由货币基金转出时:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回用度=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回用度
②基金转入时申购补差费的缱绻:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购用度-转出净额在转出基金
中对应的申购用度,0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
四、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度:
失;
五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
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户资产变现后方可列支,关联用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书
“侧袋机制”部分的章程。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、律例执行。
七、用度诊疗
基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后,可根据基金发展情况诊疗基金管理费率、基金托
管费率、销售服务费率等联系费率。
调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,无需召开基金份额持有东谈主大
会。
基金管理东谈主必须于新的费率实施日前 2 日在章程媒介上公告。
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第十五部分、基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
下原则:淌若《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度表露;
照关联章程编制基金管帐报表;
证据。
二、基金的年度审计
的管帐师事务所特出注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息表露办法》的关联章程在章程媒介公告。
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第十六部分、基金的信息表露
一、本基金的信息表露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基金合同》
特出他关联章程。若联系法律律例改造或变更后对于基金信息表露的信息类型、表露内容、
表露形势等章程与本部分的内容不同,若适用于本基金,本基金的信息表露按照改造或变更
后的法律律例的要求执行。
二、信息表露义务东谈主
本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。
本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点,按照法律律例和中国
证监会的章程表露基金信息,并保证所表露信息的确凿性、准确性和竣工性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内,将应予表露的基金信息通过适应
中国证监会章程条件的宇宙性报刊(以下简称“章程报刊”)及《信息表露办法》章程的互联
网网站(以下简称“章程网站”)等媒介表露,并保证基金投资者有时按照基金合同约定的时
间和形势查阅或者复制公开表露的信息贵府。
三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开表露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的,基金信息表露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开表露的信息采用阿拉伯数字;除非常说明外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开表露的基金信息
公开表露的基金信息包括:
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(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府概要
东谈主大会召开的规则及具体门径,说明基金居品的特色等触及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主服务等
内容。
《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息发生紧要变更的,基金管理东谈主应当在三个
作事日内,更新基金招募说明书并登载在章程网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的,基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
中的权利、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》奏效后,基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的,基金管理东谈主应当在三
个作事日内,更新基金居品贵府概要,并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点;
基金居品贵府概要其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的,
基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。
基金召募苦求经中国证监会注册后,基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前,将基金
份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在章程报刊上,将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、
《基金合同》和基金托管条约登载在
章程网站上,并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当
同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在表露招募说明
书确当日登载于章程报刊和章程网站上。
(三)《基金合同》奏效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
(四)基金净值信息
基金合同奏效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东谈主应当至少每周在规
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定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日,通
过其章程网站、基金销售机构网站或营业网点表露怒放日种种基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度临了一个日的次日,在章程网站表露半年度和年度
临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明种种基金份额申购、
赎回价钱的缱绻形势及关联申购、赎回费率,并保证投资者有时在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息贵府。
(六)基金按期申报,包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报
基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内,编制完成基金年度申报,将年度申报登载
在章程网站上,并将年度申报辅导性公告登载在章程报刊上。基金年度申报中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货联系业务经验的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内,编制完成基金中期申报,将中期申报登
载在章程网站上,并将中期申报辅导性公告登载在章程报刊上。
基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个作事日内,编制完成基金季度申报,将季度申报
登载在章程网站上,并将季度申报辅导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者
年度申报。
基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表露基金组搭伙产情况特出流动性风险分
析等。
申报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或进步基金总份额 20%的情形,为保障
其他投资者的权益,基金管理东谈主应当在基金按期申报“影响投资者决策的其他进攻信息”项
下表露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及居品的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
(七)临时申报
本基金发生紧要事件,关联信息表露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书,给予公告。
前款所称紧要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
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的下列事件:
管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
动;
专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内,变动进步百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到紧要
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关
联交易事项,中国证监会另有章程的情形除外;
发生变更;
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影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
(八)澄澈公告
在基金合同期限内,任何大家媒体中出现的或者在市集文静传的音问可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的,联系信息表露
义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开澄澈,并将关联情况立即申报中国证监会。
(九)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给予公告。
(十)基金投资股指期货的信息表露
基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书(更新)等文
件中表露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等,并充分揭
示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资想法等。
(十一)基金投资资产营救证券的信息表露
基金管理东谈主应在基金年报及中期申报中表露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券
市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产营救证券明细。
基金管理东谈主应在基金季度申报中表露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占
基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明
细。
(十二)基金投资中小企业私募债券的信息表露
基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证监会章程媒介
表露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。
基金管理东谈主应当在基金季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书(更新)
等文献中表露中小企业私募债券的投资情况。
(十三)计帐申报
基金合同远离的,基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程网站上,并将计帐申报辅导性公
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告登载在章程报刊上。
(十四)实施侧袋机制期间的信息表露
本基金实施侧袋机制的,联系信息表露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明
书的章程进行信息表露,详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。
(十五)中国证监会章程的其他信息。
六、信息表露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制,指定专门部门及高等管理东谈主
员负责管理信息表露事务。
基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息,应当适应中国证监会联系基金信息表露内容与
神色准则等法律律例的章程。
基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定,对基金管理
东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金
按期申报、更新的招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐申报等公开表露的联系基金信
息进行进行复核、审查,并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊表露本基金信息。基金管理东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息,并保证联系报送信
息的确凿、准确、竣工、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表露信息外,还不错根据需要在其他大家
媒介表露信息,然则其他大家媒介不得早于章程媒介表露信息,况且在不同媒介上表露归并
信息的内容应当一致。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外、也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主进步信息表露服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律规则的联系章程。
前述自主表露如产生信息表露用度,该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构,应
当制作作事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。
七、信息表露文献的存放与查阅
照章必须表露的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法规定程将信
息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
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八、本基金信息表露事项以法律法规定程及本章量入计出定的内容为准。
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第十七部分、侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时,根据最大限定保护基金份额持有东谈主
利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并辩论管帐师事务所意见后,不错依照
法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告,并在五个作事日内遴聘侧袋机制
启用日发表意见且适应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表露专项
审计意见。
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额;当日收到的申购苦求,按照启用侧袋机制后的主袋
账户份额办理;当日收到的赎回苦求,仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。
金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作
情况确定是否暂停申购。
说明书“基金份额的申购、赎回、调治特出他注册登记业务”部分的申购、赎回章程适用于
主袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一怒放日主袋账
户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间,招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主缱绻各项投
资运作方针和基金功绩方针时仅需议论主袋账户资产。
基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的诊疗,
因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。
基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制期间的基金估值
本基金实施侧袋机制的,基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并表露主
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袋账户的基金净值信息,暂停表露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适应《企业会
计准则》的联系要求。
五、实施侧袋账户期间的基金用度
关联用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、收复交易等形势收复流动性后,基金管理东谈主应当按照基金
份额持有东谈主利益最大化原则,采用将特定资产给予处置变现等形势,实时向侧袋账户份额持
有东谈主支付对应变现金项。
侧袋机制实施期间,非论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理东谈主都应当实时向侧
袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变
现,基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后,基金管理东谈主应实时遴聘适应《中华东谈主民
共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表露专项审计意见。
七、侧袋机制的信息表露
在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。
基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分章程的基金净值信息表露形势和
频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停
表露侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施期间,基金管理东谈主应当在基金按期申报中表露申报期内侧袋账户联系信息,
基金按期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度申报
进行审计时,搪塞申报期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度申报表露等发表审计意
见。
八、本部分对于侧袋机制的联系章程,但凡径直援用法律律例或监管规则的部分,如将来法
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律律例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致
并履行适应门径后,可径直对本部天职容进行修改和诊疗,无需召开基金份额持有东谈主大会审
议。
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第十八部分、风险揭示
一、市集风险
证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交易轨制等种种因素的影响,导致
基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导
致市集价钱波动而产生风险。
随经济运行的周期性变化,证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上
市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨径直影响着债券的价钱
和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益水平会受到利率
变化的影响。
上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理技艺、财务景色、市集出路、行业竞争、
东谈主员教诲等,这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的上市公司经营不善,其
股票价钱可能下降,或者有时用于分派的利润减少,使基金投资收益下降。诚然基金不错通
过投资种种化来漫步这种非系统风险,但不行完全回避。
基金的利润将主要通过现金神色来分派,而现金可能因为通货推广的影响而导致购买力
下降,从而使基金的试验收益下降。
二、流动性风险
的申购和赎回。由于股票市集波动性较大,在市集下降时经常出现交易量急剧减少的情况,
淌若在这时出现较大数额的基金赎回苦求,则使基金财产变现艰巨,基金靠近流动性风险。
投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分,详细了解本基金侧袋机制的情形及程
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序。
侧袋机制是一种流动性风险管理器用,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清
算,并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付,目的在于灵验隔断并化解风险。但
基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将住手表露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转
换,仅主袋账户份额正常怒放赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧
袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不行赎回,其对应特定资产
的变当前期具有不确定性,最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值,基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。
实施侧袋机制期间,因本基金不表露侧袋账户份额的净值,即便基金管理东谈主在基金按期
申报中表露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不看成特定资产最终变现价钱的
承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的
职责。
基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后,基金管理东谈主缱绻各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需议论主袋账
户资产,并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理,
因此本基金表露的功绩方针不行反馈特定资产的真不二价值及变化情况。
三、管理风险
在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、警告、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收
益水平与基金管理东谈主的管理水平、管理技巧和管理时刻等联系性较大。因此本基金可能因为
基金管理东谈主的因素而影响基金收益水平。
四、信用风险
基金在交易过程中可能发生交收爽约或者所投资债券的刊行东谈主爽约、拒却支付到期本息
等情况,从而导致基金资产损失。
五、操作和时刻风险
基金的联系当事东谈主在各业务神色的操作过程中,可能因里面限定不到位或者东谈主为因素造
成操作荒唐或违背操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交易过失和诓骗等。
此外,在基金的后台运作中,可能因为时刻系统的故障或者差错而影响交易的正常进行
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以致导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、
登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。
六、合规性风险
基金管理或运作过程中,违背国度法律律例或基金合同关联章程的风险。
七、本基金的私有风险
基于投资范围的章程,本基金投资于想法ETF的比例不低于基金资产净值的90%,同期不
低于非现金基金资产的80%,无法完全回避股票市集的投资风险,尤其是系统性风险。
标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景色、投资者豪情
和交易轨制等种种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以特出它因素,使基
金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺陷。
本基金为 ETF 汇集基金,大部分资产投资于想法 ETF,投资标的单一且过分荟萃有可能
会给本基金带来风险。同期,想法 ETF 靠近的诸如管理风险与操格调险、想法 ETF 份额二级
市集交易价钱折溢价的风险等,可能径直或曲折成为本基金的风险。
致,产生相反的原因主要包括:1)现金投资比例要求,想法 ETF 莫得现金投资比例的要求,
不错将全部或接近全部的基金资产用于追踪标的指数的推崇;而本基金看成普通的怒放式基
金,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值
赎回的形势,申购/赎回对基金净值影响较小;而本基金申购/赎回采用现金形势,不仅大额申
购/赎回可能会对基金净值产生一定冲击,而且本基金为搪塞投资者以现金形势申购/赎回而进
行的证券交易需支付一定的手续费,该类用度将影响本基金相对于想法 ETF 的功绩推崇。
本基金力图相对于功绩比拟基准的日均追踪偏离度的统统值不进步0.35%,年追踪缺陷不
进步4%,但因标的指数编制规则诊疗或其他因素可能导致追踪缺陷进步上述范围,本基金净
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值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。
指数编制机构因市集结构变化、居品界说诊疗,或其他原因导致标的指数不再对其臆度
的标的具有代表性等极点情况可能导致指数远离并远离发布对应指数;指数编制机构因指数
数据信息非常或因非常情况形成指数数据传递中断的风险。指数编制机构因经营情况的变化,
存在住手指数惊叹和指数编制服务的风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确按期间,基金管理东谈主应按照指
数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有东谈主利益优先原则救援基金投
资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系市集推崇有在相反,
影响投资收益。
标的指数成份股可能因种种原因临时或恒久停牌,发生成份股停牌时,基金可能因无法
实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺陷扩大。
中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券刊行东谈主可能由于范畴小、经营历史短、业
绩不踏实、里面治理范例性不够、信息透明度低等因素导致其不行履行还本付息的职责而使
预期收益与试验收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过种种化投资
来漫步这种非系统性风险,但不行完全回避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让
形势特出投资持有东谈主数的限制,存在变现艰巨或无法在适应或守望时变现引起损失的可能性。
(1)市集风险:界说为由于投资标的物价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动;
(2)市集流动性风险:当基金交易量大于市集可报价的交易量产生的风险;
(3)结算流动性风险:界说为当基金之保证金部位不及而无法交易繁衍品,或因指数波
动导致保证金低于救援保证金而必须追缴保证金的风险;
(4)基差风险:界说为期货市集价钱与连动之标的价钱不一致所产生的风险;
(5)信用风险:界说为交易敌手不肯或无法履行契约之风险;
(6)功课风险:界说为因交易过程、交易系统、东谈主员疏失、或其他不可预期事件所导致
的损失。
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本基金不错投资科创板股票,会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则
等相反带来的私有风险,包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、荟萃度风险、系
统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化,采用将部分基金资产
投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非势必投资于科创板
股票。
投资科创板股票存在的风险包括:
(1)市集风险
科创板个股荟萃来悛改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医
药等高新时刻和计策新兴产业界限。大多数企业为初创型公司,企业畴昔盈利、现金流、估
值均存在不确定性,与传统二级市集投资存在相反,举座投资难度加大,个股市集风险加大。
科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制,第六日运行涨跌幅限制在正负 20%以内,个
股波动幅度较其他股票加大,市集风险随之飞腾。
(2)流动性风险
科创板举座投资门槛较高,个东谈主投资者必须闲适一定条件才可参与,二级市集上个东谈主投
资者参与度相对较低,若机构投资者对科创板股票形成一致性预期,基金组合存在无法实时
变现特出他联系流动性风险。
(3)退市风险
科创板试点注册制,对经营景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制,科创
板个股存在退市风险。
(4)荟萃度风险
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易荟萃投资于少量个股,市集可能存
在高荟萃度景色,举座存在荟萃度风险。
(5)系统性风险
科创板企业均为市集招供度较高的科技革命企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,
是以科创板个股联系性较高,市集推崇欠安时,系统性风险将更为显耀。
(6)政策风险
国度对高新时刻产业支持力度及疼爱程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经
济时事变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
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本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共
同风险外,本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的风险,以及与中
国存托凭证刊行机制联系的风险,包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律
地位、享有权利等方面存在相反可能激勉的风险;存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权
等方面的特殊安排可能激勉的风险;存托条约自动不竭存托凭证持有东谈主的风险;因多地上市
形成存托凭证价钱相反以及波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市
的风险;已在境外上市的基础证券刊行东谈主,在持续信息表露监管方面与境内可能存在相反的
风险;境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。
如指数编制决议发生了改造,本基金将在后续更新招募说明书中更新指数编制决议简述。
本基金存在着招募说明书中所载的指数编制决议简述与指数编制单元的最新指数编制决议不
一致的风险。
八、其他风险
险;
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第十九部分、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过
的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当远离:
接的;
三、基金财产的计帐
组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小
组不错聘用必要的作当事者谈主员。
和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》远离情形出当前,由基金财产计帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐申报;
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(5)遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律
意见书;
(6)将计帐申报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按种种基金份额各自基金资产净值的比例确定剩余财
产在种种基金份额中的分派比例,并在种种基金份额可分派的剩余财产范围内按各份额类别
内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告;基金财产计帐申报经管帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分、基金合同的内容提要
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务
(一) 基金管理东谈主的权利、义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金财
产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规定程或中国证监会批准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及关联法律章程监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度关联法律章程,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采用必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)采用、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处理;
(9)担任或托付其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金
合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及关联法律章程决定基金收益的分派决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购与赎回苦求;
(12)依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓吹权利,为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律律例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金管理东谈主的面容,代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法
律步履;
(15)采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基
金提供服务的外部机构;
(16)在适应关联法律、律例的前提下,制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、调治
和非交易过户等的业务规则;
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(17)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》奏效之日起,以赤诚信用、严慎勤苦的原则管理和运用基金财产;
(4)配备富足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营形势管
理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,保证所管理的
基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独,对所管理的不同基金诀别管理,诀别记账,进行证
券投资;
(6)除依据《基金法》、
《基金合同》特出他关联章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主运作基金财产;
(7) 照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)采用适应合理的措施使缱绻基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基
金合同》等法律文献的章程,按关联章程缱绻并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报;
(10)编制季度申报、中期申报和年度申报;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》特出他关联章程,履行信息表露及申报义务;
(12)保守基金营业机要,不知道基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》特出他关联章程另有章程外,在基金信息公开表露前应予消除,不向他东谈主知道;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议,实时向基金份额持有东谈主分派基金
收益;
(14)按章程受理申购与赎回苦求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》特出他关联章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年
以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出,况且保证投资者
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有时按照《基金合同》章程的时期和形势,随时查阅到与基金关联的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到关联贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派;
(19)靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会并文告基金
托管东谈主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时,应
当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而受命;
(21)监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担职责;
(23)以基金管理东谈主面容,代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履;
(24)基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,
《基金合同》不行奏效,基金管
理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30
日内退还基金认购东谈主;
(25)执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金托管东谈主的权利、义务
(1)自《基金合同》奏效之日起,照章律律例和《基金合同》的章程安全救援基金财产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法规定程或监管部门批准的其他用度;
(3)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及国
家法律律例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形,应呈报中国证监会,
并采用必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据联系市集规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,
为基金办理证券交易资金计帐;
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(5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;
(6)在基金管理东谈主更换时,提名新的基金管理东谈主;
(7)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以赤诚信用、勤苦尽责的原则持有并安全救援基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有适应要求的营业局面,配备富足的、及格的熟习基
金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托办事宜;
(3)建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独;对所
托管的不同的基金诀别确立账户,孤独核算,分账管理,保证不同基金之间在账户确立、资
金划拨、账册记录等方面相互孤独;
(4)除依据《基金法》、
《基金合同》特出他关联章程外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益,不得托付第三东谈主托管基金财产;
(5)救援由基金管理东谈主代表基金坚强的与基金关联的紧要合同及关联凭证;
(6)按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管理东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金营业机要,除《基金法》、
《基金合同》特出他关联章程另有章程外,在基
金信息公开表露前给予消除,不得向他东谈主知道;
(8)复核、审查基金管理东谈主缱绻的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行为关联的信息表露事项;
(10)对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见,说明基金管理
东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行;淌若基金管理东谈主有未执行《基
金合同》章程的步履,还应当说明基金托管东谈主是否采用了适应的措施;
(11)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上;
(12)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(13)按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对;
(14)依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》特出他关联章程,召集基金份额持有东谈主大会或配合
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基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分派;
(18)靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会和银行监管
机构,并文告基金管理东谈主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,情愿担补偿职责,其补偿职责不因其
退任而受命;
(20)按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿;
(21)执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(22)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有东谈主的权利、义务
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
本基金归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》特出他关联章程,基金份额持有东谈主的权利包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分派计帐后的剩余基金财产;
(3)照章苦求赎回或转让其持有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;
(5)出席或者请托代表出席本基金或想法 ETF 的基金份额持有东谈主大会,对本基金或目
标 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项利用表决权;
(6)查阅或者复制公开表露的基金信息贵府;
(7)监督基金管理东谈主的投资运作;
(8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或
仲裁;
(9)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。
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《运作办法》特出他关联章程,基金份额持有东谈主的义务包括但不限于:
(1)厚爱阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息表露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受技艺,自主判断基金的投资价值,自主作念
出投资决策,自行承担投资风险;
(3)存眷基金信息表露,实时利用权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金蚀本或者《基金合同》远离的有限职责;
(6)不从事任何有损基金特出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为;
(7)执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利;
(9)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和规则
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
鉴于本基金是想法 ETF 的汇集基金,本基金与想法 ETF 之间在基金份额持有东谈主大会方
面存在一定的磋商,本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金份额出席或者请托代表
出席想法 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决,其持有的享有表决权的基金份额数和表决
票数为:在想法 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日,本基金持有想法 ETF 份额的总和
乘以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。缱绻结果按照四舍五入
的方法,保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括想法 ETF,则本基金的主
袋账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额径直参加或者请托代表参加想法 ETF 基金份额
持有东谈主大会并表决。
本基金的基金管理东谈主不应以本基金的面容代表本基金的全体基金份额持有东谈主以想法 ETF
的基金份额持有东谈主的身份利用表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的托付以本基
金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额
持有东谈主大会的,须先遵命本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会。本
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基金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东谈主大会的,由本基金
基金管理东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额持有东谈主大会。
(一)召开事由
(1)远离《基金合同》;
(2)更换基金管理东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)调治基金运作形势;
(5)提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金门径或提高 C 类基金份额的销售服务费率,
但法律律例要求的除外;
(6)变更基金类别,基金合同另有约定的除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资想法、范围或策略(法律律例和中国证监会另有章程的除外);
(9)变更基金份额持有东谈主大会门径;
(10)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;
(11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东谈主(以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额缱绻,下同)就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会;
(12)对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项;
(13)法律律例、
《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的
事项。
(1)调低基金管理费、基金托管费、调低销售服务费率特出他应当由基金财产承担的费
用;
(2)法律律例要求增多的基金用度的收取;
(3)在法律律例和《基金合同》章程的范围内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或
在对现有基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费形势;
(4)因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化;
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(6)基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法规定程或中国证监会许可的范围内
诊疗关联认购、申购、赎回、调治、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;
(7)由于想法 ETF 交易形势变更、远离上市或基金合同远离而变更基金投资想法、范
围或策略;
(8)在法律律例和《基金合同》章程的范围内,并对现有基金份额持有东谈主利益无本色性
不利影响的前提下,基金推出新业务或服务;
(9)按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的之外的其他情形。
(二)会议召集东谈主及召集形势
基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告基金托管东谈主。基金
管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,基金
托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内
召开并奉告基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合;
份额持有东谈主大会,应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,代表基金
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提议书
面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议
的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
持有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或共计代表基金份额 10%以上(含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得拦阻、干
扰;
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(三)召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告形势
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、所在和会议神色;
(2)会议拟审议的事项、议事门径和表决形势;
(3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;
(4)授权托付讲明的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理灵验期限等)、
送达时期和所在;
(5)会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要文告的其他事项。
金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯形势、托付的公证机关特出磋商形势和磋商东谈主、书面表
决意见寄交的截止时期和收取形势。
进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金管理东谈主到指定所在对表决意见的
计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到
指定所在对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
(四)基金份额持有东谈主出席会议的形势
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律律例、监管机关允许的
其他形势召开,会议的召开形势由会议召集东谈主确定。
场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会,基金管理东谈主或
基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同期适应以下条件时,不错进行基
金份额持有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份额
的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明适应法律律例、
《基金合同》和会议文告的章程,并
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且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀,灵验的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日
代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公
告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基
金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
至日以前送达至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面形势进行表决。
在同期适应以下条件时,通讯开会的形势视为灵验:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个作事日内连气儿公布联系提
示性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主(淌若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管理
东谈主)到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(淌若基金托管
东谈主为召集东谈主,则为基金管理东谈主)和公证机关的监督下按照会议文告章程的形势收取基金份额
持有东谈主的书面表决意见;基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的,不影
响表决效力;
(3)本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的,基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本东谈主径直出具书面
意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金
总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6
个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会
应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代
表出具书面意见;
(4)上述第(3)项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主办
有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明适应法律律例、
《基金合同》和会议文告
的章程,并与基金登记机构记录相符。
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网罗、电话等非现场形势召开,本基金亦可采用其他非现场形势或者以现场形势与非现场方
式相勾搭的形势召开基金份额持有东谈主大会,会议门径比照现场开会和通讯形势开会的门径进
行,且除书面授权外,基金份额持有东谈主之间的授权亦可根据召集东谈主在会议文告中章程的形势,
通过电话、网罗等形势进行。
(五)议事内容与门径
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合
同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文告后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的形势下,开首由大会主办东谈主按照下列第七条章程门径确定和公布监票东谈主,
然后由大会主办东谈主宣读提案,经磋议后进行表决,并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管理
东谈主授权出席会议的代表,在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下,由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主办;淌若基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会,
则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产
生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主办基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名(或单元称号)和联
系形势等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,开首由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决截止日历后 5
个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
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基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议:
一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所章程的须以非常决议通过事项之外的
其他事项均以一般决议的形势通过。
之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调治基金运作形势、更换基金管理东谈主或者基金托管
东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会采用记名形势进行投票表决。
采用通讯形势进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭据讲明,不然提交适应会议通
知中章程的证据投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者,面容适应会议文告章程的
书面表决意见视为灵验表决,表决意见恶浊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议
运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召
集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基
金管理东谈主或基金托管东谈主召集,然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主
大会的主办东谈主应当在会议运行后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有
东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地公布计票结
果。
(3)淌若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货,重新盘货以一
次为限。重新盘货后,大会主办东谈主应当就地公布重新盘货结果。
(4)计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不影
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响计票的效力。
在通讯开会的情况下,计票形势为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。
(八)奏效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若采用通讯形势进
行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不竭
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例,但若联系基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
份额的二分之一(含二分之一);
的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、
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分之一)联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票;
之一)选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
(十)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规
定,但凡径直援用法律律例的部分,如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的,基
金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可径直对本部天职容进行修改和诊疗,无需
召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金合同拔除和远离的事由、门径
(一)《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过
的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
后两日内在章程媒介公告。
(二)《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当远离:
接的;
(三)基金财产的计帐
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组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小
组不错聘用必要的作当事者谈主员。
和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
(1)《基金合同》远离情形出当前,由基金财产计帐小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐申报;
(5)遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律
意见书;
(6)将计帐申报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分派。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联紧要事项须实时公告;基金财产计帐申报经管帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报
告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议措置形势
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因《基金合同》产生或与之联系的争议,当事东谈主应通过协商、融合措置,协商、融合不
能措置的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁所在为北京市,
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当
事东谈主均有不死力。
争议处理期间,当事东谈主应坚守各自的职责,各自赓续忠实、勤苦、尽责地履行《基金合
同》和托管条约章程的义务,惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面
和营业局面查阅。
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第二十一部分、基金托管条约的内容提要
一、托管条约当事东谈主
(一)基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)
称号:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市中心四路 1 号嘉里开发广场第一座 21 层
法定代表东谈主:李进
设立日历:2003 年 6 月 12 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,中国证监会证监基金字[2003]
组织神色:有限职责公司
注册本钱:1.3 亿元东谈主民币
经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
存续期间:持续经营
(二)基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)
称号:中国银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主: 葛海蛟
成立时期:1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
组织神色:股份有限公司
注册本钱:东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营范围:招揽东谈主民币入款;披发短期、中期和恒久贷款;办理结算;办理单据贴现;
刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同行拆借;提供
信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供保障箱服务;外汇入款;外汇贷款;
外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同行外汇拆借;外汇单据的承兑和贴现;外汇借债;外汇
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担保;结汇、售汇;刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款;资信探望、辩论、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;外洋分支机
构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地执法可刊行或参与代理
刊行当地货币;经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续期间:持续经营
二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查
(一)基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定,建立联系的时刻系
统,对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面:
本基金以想法 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外,为
更好地结束投资想法,本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份股(包括中小板、创
业板特出他经中国证监会核准上市的股票及存托凭证)、银行入款、债券、债券回购、权证、
股指期货、中小企业私募债券、资产营救证券、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允
许本基金投资的其他金融器用(但须适应中国证监会的联系章程)。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东谈主在履行适应门径后,可
以将其纳入投资范围。
基金管理东谈主不错根据试验情况的变化,对各投资品种的具体范围给予更新和诊疗,并通
知基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督;
(1)本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,同期不低于非现金基金
资产的 80%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产
净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等;
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得进步基金资产净值的 3%;
(4)本基金管理东谈主管理的全部基金持有的归并权证,不得进步该权证的 10%;
(5)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得进步上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(6)本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产营救证券的比例,不得进步基金资产净值
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的 10%;
(7)本基金持有的全部资产营救证券,其市值不得进步基金资产净值的 20%;
(8)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产营救证券的比例,不得进步该资产营救证
券范畴的 10%;
(9)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产营救证券,不得超
过其种种资产营救证券共计范畴的 10%;
(10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%。因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适应
前述所章程比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(11)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理
东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交
易的,可接受质押品的天禀要求与基金合同约定的投资范围保持一致,并承担由于不一致所
导致的风险或损失;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基金持有资
产营救证券期间,淌若其信用品级下降、不再适应投资门径,应在评级申报发布之日起 3 个
月内给予全部卖出;
(13)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进步本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(14)本基金过问宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值
的 40%;本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得
延期;
(15)本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%;
(16)本基金参与股指期货交易依据下列门径建构组合:
的 10%;
基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
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权证、资产营救证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
市值的 20%;
适应基金合同对于股票投资比例的关联约定;
一交易日基金资产净值的 20%;
(17)本基金持有单只中小企业私募债券的市值不得进步基金资产净值的 10%;
(18)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易
的股票合并缱绻;
(19)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除上述(2)、
(10)、
(11)、
(12)项外,因证券、期货市集波动、上市公司合并、基金规
模变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回或二
级市集交易停牌、股权分置更始中支付对价等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符
合上述章程投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗,但中国证监会章程的特
殊情形除外。法律律例另有章程的,从其章程。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的
关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托
管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起运行。
法律律例或监管部门取消或诊疗上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行适应程
序后,则本基金投资不再受联系限制或按照诊疗后的章程执行。
(二)基金托管东谈主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定,对基金资产净值
缱绻、基金份额净值缱绻、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系
信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。
(三)基金托管东谈主在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理东谈主违背法律法
规的章程、
《基金合同》及本条约的约定,应实时文告基金管理东谈主限期纠正,基金管理东谈主收到
文告后应实时查对质据并以书面神色对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内,基金托管东谈主
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有权随时对文告县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正
的,基金托管东谈主应实时向中国证监会申报。
(四)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背法律律例、
《基金合同》及本条约的规
定,应当拒却执行,立即文告基金管理东谈主,并依照法律律例的章程实时向中国证监会申报。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易门径依然奏效的指示违背法律律例和其他关联章程,或
者违背《基金合同》、本条约约定的,应当立即文告基金管理东谈主,并依照法律律例的章程实时
向中国证监会申报。
(五)基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查,包括但不限于:在章程
时期内答复基金托管东谈主并改正,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,对基金托管东谈主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督申报的,基金管理东谈主应积极配合提供联统统据贵府和制
度等。
三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
律例特出行业监管要求的基础上,基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必要
的核查,核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和
证券账户、复核基金管理东谈主缱绻的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理
计帐交收、联系信息表露和监督基金投资运作等步履。
原理未执行或蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背法律律例、
《基金
合同》及本条约关联章程时,应实时以书面神色文告基金托管东谈主限期纠正,基金托管东谈主收到
文告后应实时查对并以书面神色对基金管理东谈主发出回函。在限期内,基金管理东谈主有权随时对
文告县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的非法事项未能在
限期内纠正的,基金管理东谈主应依照法律律例的章程申报中国证监会。
金管理东谈主核查托管财产的竣工性和确凿性,在章程时期内答复基金管理东谈主并改正。
四、基金财产救援
(一)基金财产救援的原则
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金合同》及本条约另有章程,不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。
账户。
基金的托管业求实行严格的分账管理,确保基金财产的竣工与孤独。
《运作办法》、
《基金合同》特出他关联法律法规定程外,基金托管
东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。
(二)基金合同奏效前召募资金的验资和入账
基金份额持有东谈主东谈主数适应《基金法》、《运作办法》等关联章程的,由基金管理东谈主在法按期限
内遴聘具有从事联系业务经验的管帐师事务所对基金进行验资,并出具验资申报,出具的验
资申报应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为灵验。
银行账户中,并确保划入的资金与验资证据金额相一致。
(三)基金的银行账户的开设和管理
管东谈主救援和使用。本基金的一切货币进出行为,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
管理东谈主不得假借本基金的面容开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本
基金业务之外的行为。
(四)基金进行按期入款投资的账户开设和管理
基金管理东谈主以基金面容在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户,基
金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的救援和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程
中,基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系贵府。
(五)基金证券账户、结算备付金账户特出他投资账户的开设和管理
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有限职责公司开设证券账户。
管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以
外的行为。
用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所触及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程执行。
账户的开设、使用的,若无联系章程,则基金托管东谈主应当比照并遵从上述对于账户开设、使
用的章程。
(六)债券托管专户的开设和管理
基金合同奏效后,基金管理东谈主负责以基金的面容苦求并取得过问宇宙银行间同行拆借市
场的交易经验,并代表基金进行交易;基金托管东谈主负责以基金的面容在中央国债登记结算有
限职责公司开设银行间债券市集债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市集债券和资金
的计帐。在上述手续办理结束之后,由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。
(七)基金财产投资的关联有价凭证的救援
基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善救援。
基金托管东谈主对其之外机构试验灵验限定的有价凭证不承担职责。
(八)与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的救援
基金托管东谈主按照法律律例救援由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及有
关凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的
原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外,基金管理东谈主在代表基金签署与基金关联的重
大合同期应保证基金一方持有两份以上的原来,以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一
份原来的原件。紧要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自救援至少 15 年。
五、基金资产净值缱绻与复核
(一)基金资产净值的缱绻和复核
产净值除以缱绻日该基金份额总和后的价值。
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《证券投资基
金管帐核算业务带领》特出他法律律例的章程。用于基金信息表露的基金资产净值和基金份
额净值由基金管理东谈主负责缱绻,基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个怒放日末端后缱绻得
出当日的该基金份额净值,以两边约定的形势发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主搪塞净值缱绻
结果进行复核,并以两边约定的形势将复核结果传送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主对外公布。
月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
基金管理东谈主可根据具体情况,并与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值,所
形成的缺陷不看成基金资产估值过失处理。
联系法律律例的章程或者未能充分惊叹基金份额持有东谈主利益时,两边应实时进行协商和纠正。
估值过失。当基金份额净值出现过失时,基金管理东谈主应当立即给予纠正,并采用合理的措施
退缩损失进一步扩大;当计价过失达到基金资产净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当报中国证
监会备案;当计价过失达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的
同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有章程的,按其章程处理。
东谈主的试验损失,基金管理东谈主搪塞此承担职责。若基金托管东谈主缱绻的净值数据正确,则基金托
管东谈主对该损失不承担职责;若基金托管东谈主缱绻的净值数据也不正确,则基金托管东谈主也情愿担
部分未正确履行复核义务的职责。淌若上述过失形成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得
利,且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿职责,则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之
主体见识返还欠妥得利。淌若返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金
额,则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。
基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适应、合理的措施进行检讨,然则未能发现该
过失的,由此形成的基金资产估值过失,基金管理东谈主和基金托管东谈主不错受命补偿职责。但基
金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施抛弃或削弱由此形成的影响。
成一致,基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的缱绻结果对外给予公布,基金托管东谈主不错
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将联系情况报中国证监会备案。
(二)基金管帐核算
基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后,应按照两边约定的归并记账方法和会
计处理原则,诀别独赶紧确立、登记和救援基金的全套账册,对两边各自的账册按期进行核
对,相互监督,以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以基金管理东谈主
的处理方法为准。
基金管理东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符,双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月诀别孤独编制。月度报表的编制,应于每
月晦了后 5 个作事日内完成;季度申报应在季度末端之日起 15 个作事日内编制结束并给予公
告;中期申报上半年末端之日起两个月内编制结束并给予公告;年度申报在每年末端之日起
三个月内编制结束并给予公告。基金合同奏效不及两个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季
度申报、中期申报或者年度申报。
基金招募说明书应当最大限定地表露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表露及基金份额持有东谈主服务等
内容。基金合同奏效后,基金招募说明书的信息发生紧要变更的,基金管理东谈主应当在三个工
作日内,更新基金招募说明书并登载在章程网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的,基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。
基金管理东谈主在月度报表完成当日,将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核;基金托管东谈主在
收到后应在 3 个作事日内进行复核,并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度
申报完成当日,将关联申报提供给基金托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后 5 个作事日内完
成复核,并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期申报完成当日,将关联申报
提供给基金托管东谈主复核,基金托管东谈主应在收到后 10 个作事日内完成复核,并将复核结果书面
文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度申报完成当日,将关联申报提供基金托管东谈主复核,基金
托管东谈主应在收到后 15 个作事日内完成复核,并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主
和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传简直形势或两边约定的其他形势进行。
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基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因,进行诊疗,诊疗以两边招供的账务处理形势为准;若两边无法达成一致以基金
管理东谈主的账务处理为准。查对无误后,基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申报上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,两边各自留存一份。淌若基金管理
东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致,基金管理东谈主有权按照其
编制的报表对外发布公告,基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。
六、基金份额持有东谈主名册的登记与救援
(一)基金份额持有东谈主名册的内容
基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。
基金份额持有东谈主名册包括以下几类:
(二)基金份额持有东谈主名册的提供
对于每半年度临了一个交易日的基金份额持有东谈主名册,基金管理东谈主应在每半年度末端后
权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册,
基金管理东谈主应在联系的名册生成后 5 个作事日内向基金托管东谈主提供。
(三)基金份额持有东谈主名册的救援
基金托管东谈主应妥善救援基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册,
基金管理东谈主应实时向中国证监会申报,并代为履行救援基金份额持有东谈主名册的职责。基金托
管东谈主搪塞基金管理东谈主由此产生的救援费给予补偿。
七、争议措置形势
(一)本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
(二)基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关联的争议可通过友好
协商措置。
协商、融合不行措置的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲
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裁所在为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁
决是终局的,对当事东谈主均有不死力。
争议处理期间,当事东谈主应坚守各自的职责,各自赓续忠实、勤苦、尽责地履行《基金合
同》和托管条约章程的义务,惊叹基金份额持有东谈主的正当权益。
本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
(三)除争议所涉的内容之外,本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他章程。
八、托管条约的修改与远离
(一)托管条约的变更
本条约两边当事东谈主经协商一致,不错对条约进行变更。变更后的新条约,其内容不得与
《基金合同》的章程有任何抵制。变更后的新条约应当报中国证监会备案。
(二)托管条约的远离
发生以下情况,本托管条约应当远离:
(三)基金财产的计帐
基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律律例的章程对本基金的财产进
行计帐。
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第二十二部分、对基金份额持有东谈主的服务
基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金管
理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化,有权增多和修改以下服务技俩:
一、基金份额持有东谈主的对账单服务
记录;
金份额的基金份额持有东谈主提供基金保多情况信息。
务神色提供基金对账单服务。
(1)月度电子邮件对账单:每月初本公司以电子邮件形势给限制上月临了一个交易日仍
持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制投资者发送月度电子邮件对
账单。
(2)月度短信对账单:每月初本公司以短信形势给限制上月临了一个交易日仍持有本公
司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。
(3)月度微信对账单:每月初本公司以微信形势给限制上月临了一个交易日仍持有本公
司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上成
功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。
(4)季度及年度纸质对账单:每年一、二、三季度末端后,本公司向定制纸质对账单且
在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单;每年度末端后,本公司向定制纸质对账单且在
第四季度内有基金交易或者年度临了一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年度纸
质对账单。
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线辩论。因提供的个东谈主信息
(包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等)概略、过失、变更或邮局送达差
错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收
取对账单的,请实时到原基金销售网点或本公司网站办理磋商形势变更手续。详询
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二、网罗在线服务
基金管理东谈主利用其网站(www.igwfmc.com)按期或不按期为投资者提供基金管理东谈主信息、
基金居品信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基金查询密码。
对于直销个东谈主客户,基金管理东谈主同期提供网上交易服务。
三、客户服务中心(Call Center)电话服务
投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金居品与服务信息或进行投诉等,可拨打
基金管理东谈主客户服务电话:400 8888 606(免远程费)。
客户服务中心的东谈主工坐席服务时期为每周一至周五(法定节沐日及因此导致的证券交易
所休市日除外)9:00—17:00。
四、客户投诉受理服务
投资者不错通过各销售机构网点、基金管理东谈主客户服务热线和在线服务、书信、电子邮
件等渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及基金管理东谈主的政策章程进行投诉。
基金管理东谈主承诺在作事日收到的投诉,将不才一个作事日内作出恢复,在非作事日收到
的投诉,将顺延至下一个作事日当日或者次日回复。对于不行实时措置的投诉,基金管理东谈主
就投诉处理进程向投诉东谈主作出按期更新。
五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容,请通过上述形势磋商本基金管
理东谈主。请确保投资前,您/贵机构依然全面交融了本招募说明书。
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第二十三部分、其他应表露事项
性公告》
销售机构的公告》
金汇集基金 2024 年年度申报》
券为销售机构的公告》
销售机构的公告》
销售机构的公告》
销售机构的公告》
家公司为销售机构的公告》
金汇集基金 2025 年第 2 号更新招募说明书》
金汇集基金基金居品贵府概要更新》
交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金基金司理变更公告》
销售机构的公告》
辅导性公告》
金汇集基金 2024 年第 4 季度申报》
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交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金增设 C 类基金份额并相应修改基金合同部分条件的
公告》
金汇集对于怒放 C 类份额日常申购、赎回、调治及按期定额投资业务公告》
金汇集基金 2025 年第 1 号更新招募说明书》
金汇集基金基金居品贵府概要更新》
金汇集基金基金合同更新》
金汇集基金托管条约更新》
为销售机构的公告》
告》
资基金汇集基金新增华鑫证券为销售机构的公告》
告辅导性公告》
金汇集基金 2024 年第 3 季度申报》
券及申万宏源西部证券为销售机构的公告》
销售机构的公告》
理旗下基金联系销售业务的公告》
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有限公司办理旗下基金联系销售业务的公告》
性公告》
金汇集基金 2024 年中期申报》
司办理旗下基金联系销售业务的公告》
销售机构的公告》
辅导性公告》
金汇集基金 2024 年第 2 季度申报》
多家公司为销售机构的公告》
金汇集基金基金居品贵府概要更新》
金汇集基金 2024 年第 1 号更新招募说明书》
金汇集基金基金居品贵府概要更新》
销售机构的公告》
辅导性公告》
金汇集基金 2024 年第 1 季度申报》
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销售机构的公告》
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第二十四部分、招募说明书存放及查阅形势
招募说明书公布后,应当诀别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。投资者可在办公时期免费查阅;也可按工本费购买基金招募说明书复制
件或复印件,但应以基金招募说明书原来为准。
基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十五部分、标的指数的编制方法及指数信息查阅形势
(一)标的指数简介
中证科技传媒通讯 150 指数从沪深市集中收用触及科技传媒通讯产业的上市公司证券作
为指数样本,以反馈科技传媒通讯联系上市公司举座推崇,为市集提供种种化的投资标的。
(二)标的指数的编制方法
指数称号:中证科技传媒通讯 150 指数
指数简称:科技传媒通讯 150
英文称号:CSI TMT 150 Index
英文简称:TMT 150
指数代码:H30318
该指数以 2011 年 6 月 30 日为基日,以 1000 点为基点。
(1)样本空间
同中证全指指数的样本空间。
(2)可投资性筛选
往日一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。
(3)选样方法
信开发、电投降务、传媒等行业的上市公司证券看成科技传媒通讯主题证券;
证券看成指数样本。。
(4)指数缱绻
指数缱绻公式为:
申报期样本诊疗市值
申报期指数 = × 1000
除数
其中,诊疗市值 = Σ(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的缱绻方法、除数
修正方法参见缱绻与惊叹笃定。权重因子介于 0 和 1 之间,以使单个样本权重不进步 5%。
(1)按期诊疗
指数样本每半年诊疗一次,样本诊疗实施时期诀别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五
的下一交易日。
权重因子随样本按期诊疗而诊疗,诊疗时期与指数样本按期诊疗实施时期沟通。不才一
个按期诊疗日前,权重因子一般固定不变。
(2)临时诊疗
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特殊情况下将对指数进行临时诊疗。当样本退市时,将其从指数样本中剔除。样本公司
发生收购、合并、分拆等情形的处理,参照缱绻与惊叹笃定处理。
(三)指数信息查阅形势
投资者可通过中证指数有限公司官网(http://www.csindex.com.cn/zh-CN)免费查阅指数相
关信息。
(四)指数信息的更新
如指数编制决议发生了改造,本基金将在后续更新招募说明书中更新指数编制决议简述。
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第二十六部分、备查文献
(一)中国证监会准予景顺长城中证 TMT 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金
召募注册的文献
(二)景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金基金合
同
(三)法律意见书
(四)基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照
(五)基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照
(六)景顺长城中证科技传媒通讯 150 交易型怒放式指数证券投资基金汇集基金托管协
议
(七)中国证监会要求的其他文献
上述文献诀别置备于基金管理东谈主和基金托管东谈主的住所,以供公众查阅、复制。
景顺长城基金管理有限公司
二○二五年五月二十四日
利好优配
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